下面是范文网小编整理的案件防控治理岗位职责4篇 案件防控治理岗位职责文章，供大家参阅。
案件防控治理岗位职责1
莲农信发?2011?75号
关于印发《五莲县农村信用合作联社 2011年案件防控治理工作指导意见》的通知
联社各部室，各信用社：
现将《五莲县农村信用合作联社2011年案件防控治理工作指导意见》印发给你们，请认真组织学习，并结合实际，抓好贯彻落实。
附件：五莲县农村信用合作联社案件防控治理工作领导小
组
二〇一一年五月四日
1 五莲县农村信用合作联社
2011年案件防控治理工作指导意见
为继续深入推进案件防控治理工作长效机制建设，强力推 进合规建设和内控执行力的落实，实现全县农村信用社案件防 控治理工作力度、质量和效果的全面提升，有效防范各类案件 和风险，保障和促进全县农村信用社持续健康发展，根据银监 部门和省联社2011年案件防控治理工作要求，结合全县农村信用社工作实际，制定本指导意见。
一、2011年案件防控治理工作指导思想
按照银监会三年案件防控治理工作部署和2011年工作总 体思路，继续深入推进案件防控长效机制建设，深化业务条线 案件防控机制，优化案件防控工作考核机制，全面调动全县农 村信用社的积极性和创造性，力争年内实现案件防控工作力度、质量和效果的全面提升。
二、2011年案件防控治理工作目标
深入推进案件防控长效机制建设，提升案件防控持续能力； 深化业务条线管理案件防控机制，提升案件防控专业化、精细 化水平；扎实深入开展案件防控知识教育培训，提升从业人员 案件防控意识和能力；强化法人负责，强化责任追究，强力推 进合规建设和内控执行力落实；力争年内实现全县农村信用社 案件防控治理工作力度、质量和效果的全面提升。
三、2011年案件防控治理工作措施
（一）建立案件防控长效机制，提升案件防控持续能力 各单位既要充分认识案件防控工作的长期性、艰巨性和复杂性，又要高度关注经济调整、资金趋紧可能导致的案件高发、集中暴露问题，时刻保持危机意识和忧患意识，切实加强案件防控长效机制建设。
2 1.研究制定全县农村信用社案件防控长效机制指导意见，将案件防控治理由阶段性、突发性工作向持续化、常态化工作 转变，形成常态和日常性的工作机制。各单位要自我加压，经常组织开展活动，经常自我排查，对案件防控治理工作常抓不懈。
2.加强组织领导，制定目标责任，落实定人定岗定责。为 保证案件防控工作目标的实现，相关单位要制定切合实际的案件防控工作目标责任制，建立健全案件防控工作领导机制，主要领导要亲自挂帅，全面落实定人定岗定责的责任体系，形成职责清晰、主动负责、协调有序的工作局面，保证案件防控部门工作得到有效配合。各单位要将案件防控工作的研究和部署上升到法人的高度，与业务工作同部署、同落实，把案件防控职责分解落实到辖内分支机构、每一个岗位和每一名员工。
3.建立案件防控联动机制。把案件防控治理作为一项全局 性工作，在信息共享、工作协调等方面，逐渐形成全县上下联 动、各业务条线管理部门齐抓共管、全员积极参与的工作格局。主动向党委政府、人民银行、监管、公检法、宣传等机关部门 汇报沟通，大力争取社会各界的关心与支持。
4.建立案件防控工作联席会议制度。建立与银监部门联席 会议制度，定期召开例会，加强案件防控治理工作信息交流、分析。联席例会与业务条线风险排查相结合，由相关的业务条 线管理部门联合召开，对季度风险排查出的问题，分析问题根 源、风险情况、整改措施，共同研究案件防控治理工作。
5.强化案件防控工作考核，实现案件防控治理工作力度、质量和效果的全面提升。近期，银监会将进一步修改完善案件 防控考核体系，由过去单纯考核“案发数量”和“涉案金额” 的“单一型模式”向综合考核工作机制、队伍的素质和充足性、工作力度的“复合型模式”转变，使考核工作更具针对性和有
3 效性，更好地发挥“指挥棒”作用。各单位要依据银监会制定的案件防控考核办法，强化对案件防控工作的考核力度，进一步推动案件防控工作向深层次发展，工作思路由关注案件数量转变到着力提高案件防控工作质量，实现全县农村信用社案件防控治理工作力度、质量和效果的全面提升。
（二）深化业务条线管理案件防控机制，提升案件防控专 业化、精细化水平
1.提高对业务条线案件防控的认识，落实一岗双责制度。 各单位要充分认识到案件防控是一项需要各业务条线管理部门和全员参与的全局性工作，要加强业务条线管理，推行一岗双责制度，将业务管理与案件防控紧密结合，明确各业务条线管理案件防控职责、目标及工作措施，形成全员参与、全员防控机制。各业务条线管理部门要清楚本业务条线面临的风险点和风险情况，明确案件防控工作重点和业务条线出现问题应承担的责任，创新、调整和完善各项制度和流程，做好第一道风险防范的检查、落实，堵塞风险漏洞。
2.组织签订业务条线案件防控目标责任书，落实案件防控 责任。在2010年业务条线案件防控目标责任书的基础上，组织签订各业务条线案件防控目标责任书，力争5月末，组织全县农村信用社将案件防控目标责任书签订到每一位员工，有效落实案件防控责任。
3.深化业务条线管理部门履职，巩固案件防控基础。一是 各业务条线管理部门要创新、调整和完善各项制度和流程，解 决内控执行力问题。制度不适应发展需要的，及时修改完善制 度；制度未修改就必须不折不扣地贯彻执行。各单位对内控的执行不得以任何理由推诿、打折执行或逃避处罚。二是加强合规建设，强化合规宣传，培育良好合规文化，构筑案件防控第一道防线。三是充分发挥业务条线管理部门的业务辅导、检查
4 职责，构筑案件防控第二道防线。各业务条线管理部门要认真履行职责，定期进行辅导、检查，并做好本业务条线制度执行情况的后评价工作。四是加大内审检查的深度、频率和广度。要进一步充实内审力量，加强业务培训，提升人员素质和工作的独立性，健全内审职能，扩大审计范围，提高检查频率，创新审计方式方法和技术手段，确保内审工作的有效性。
4.做好业务条线发现问题的整改及后评价工作。各业务条 线管理部门对本业务条线发现的问题，要认真分析成因，发现 是人员操作问题的，要加大工作力度，提高制度执行力；发现 是制度、流程设计问题的，要及时对制度、流程进行修改完善。加大对问题的整改力度，防范屡查屡犯、屡纠屡错以及各类重 复出现的操作风险隐患和重大违规行为。对制度执行过程中，可能产生重大风险隐患的操作和违规行为，要及时进行风险提 示。同时，做好制度执行和整改情况的后评价工作，切实提高 制度执行力。
5.延伸问责内容，增强业务条线案件防控工作的责任心。在案件问责上，继续落实“上追两级”、“双线问责”、“一案四问责”等案件责任追究办法的基础上，强化责任追究。做到人员该开除就开除，案件该移送就及时移送。问责从案件问责向违规问责延伸，特别是对屡查屡犯、屡纠屡错以及各类重复出现的操作风险隐患和重大违规行为，严格落实《山东省农村信用社员工违规违纪行为处理办法》，不仅追究当事人的责任，而且追究上级管理部门的管理责任。对于已进行过风险提示、又发生同质同类案件的机构，除追究其案件责任外，还要追究其落实风险提示不到位的责任。
（三）扎实深入开展案件防控知识教育培训，提升从业人 员案件防控意识和能力
1.认真组织开展案件防控知识教育培训。根据银监部门工
5 作部署，结合我县实际，以《中小金融机构案件风险防控实务》、《山东省农村信用社合规手册（试行）》、《山东省农村信用社员工违规违纪行为处理办法》为培训重点，对全县农村信用社从业人员全面开展案件风险培训。案件风险防控培训工作由各业务条线管理部门具体负责落实,采取分级、分类方式进行，确保在2011年11月底前完成所有从业人员的培训和考试考核工作。要切实把案件风险防控培训贯穿到各类专业培训中，不论哪个专业，在组织员工培训时，都要首先将《中小金融机构案件风险防控实务》一书中风险概论、公司治理与内部控制、合规文化建设、案件治理与风险防控的相关内容作为必备的培训内容，然后，根据专业性质，有针对性地选择风险防控的培训内容。
2.开展案件防控新规学习，提高案件信息报送的及时性和 真实性。各单位要认真学习并严格执行人民银行、银监部门和省联社关于重大事项及案件报告、处置的有关规定，确保及时、准确报告重大事项及案件，坚决杜绝错报、瞒报、漏报、迟报问题的发生。要及时、真实地汇总并报送信息，明确案件信息的报送范围既包括较为复杂的经济类案件，也包括相对简单的刑事案件，既包括已发生的案件，也包括成功堵截的案件和事件。要指定专人负责案件信息的统计、报送工作，上报的《案件信息统计表》数据要与1104报表系统数据核对一致，做到统计准确、报送及时，并按照规定时间上报相关部门。今后，将重大事项和案件报告的执行情况纳入年度考核。
（四）强化法人负责，推进案件防控工作的有效落实 案件防控工作的有效落实，首要的是要体现案件防控第一 责任，全县农村信用社理（董）事会和高管层要充分重视案件 防控工作，要在制度和机制的层面对操作风险的防范、内控制 度的落实、员工合规经营的行为提供保障。
1.各业务部室在认真落实省联社及银监部门案件防控治理
6 工作意见的基础上，要加强对各基层社的督导，督促各基层社将上级部门精神落实到实处。同时，根据当地实际，细化工作方案，积极创新工作措施，扎实开展案件防控工作。
2.各单位要根据上级部门案件防控治理工作精神，认真落实案件防控工作，特别是高管人员，要亲自抓，靠上抓，禁止只重安排不重督导，要将案件防控精神传达到每一位员工，杜绝“传导梗阻”现象。
（五）围绕实现全县农村信用社案件防控治理工作力度、质量和效果的全面提升，做好以下几项重要工作：
1.扎实做好案件风险排查工作。2011年，省联社组织全省 农村信用社按业务条线开展案件风险排查工作，按季度对重点 机构、重点业务、重点岗位和重点人员进行重点排查，争取年 度内涵盖全面业务。此次案件风险排查工作由各业务条线管理 部门具体负责落实。各业务条线管理部门要将专业检查辅导与 案件风险排查工作紧密结合起来，原则上按照《关于2011年全 省农村信用社开展风险排查活动的通知》（鲁农信联办?2011? 88号）的风险排查计划，细化工作方案，落实风险排查任务，确保风险排查工作取得实效。
2.全面开展内控制度执行力的突击检查。审计、财务、业务风险等相关业务部室要充分发挥主观能动性，积极主动地以各种飞行检查、暗访暗查等灵活有效的方式对基层营业机构进行全方位、多角度的检查。同时，对突查中发现的重点问题，要建立跟踪报告制度，督促限期整改。
3.重点开展对信贷领域、柜台业务的专项检查。一是以深 入落实“三个办法、一个指引”为契机，提前布控，全面开展 信贷领域案件（风险）专项整治工作。联社审计部门要对“三个办法一个指引”的落实情况进行全覆盖的自我检查。二是重点开展防范柜台业务操作风险的督导工作，并提出防范和改进
7 业务流程的具体要求。要组织柜台操作的规范性检查，对柜台重要岗位人员专门部署员工行为排查活动，将案件防控责任落实与员工行为规范管理相结合，抑制柜台业务风险的发生。三是切实组织好易发案件环节的专项检查工作。针对近期已发案件的特点，有关业务条线要及时组织开展股金、对公账户、协理员等环节的风险排查活动，切实堵塞风险漏洞。
4.有计划、有步骤地落实防范操作风险“13条”和“操作 风险指引”。相关部门要制定落实“13条”的工作规划，要严格落实上级部门的要求，及时报告“13条”工作规划的落实情况。
5.强化业务条线违规问题台账运用。2011年，继续完善违 规问题台账，重点加强对各业务条线违规问题台账的运用，及 时梳理台账记录信息，按照风险点分布、问题集中度、前后期 问题情况变化及整改工作完成情况等，认真分析辖内农村信用 社案件防控治理工作开展情况，评估辖内各类风险状况，为深 入开展案件防控治理工作提供依据，切实增强案件防控治理工 作的针对性、有效性和前瞻性。联社将通过现场检查、网络平台调阅相关台账内容等方式，择机进行检查督导。
6.继续实行月度报告和信息交流制度。2011年，继续实行 月度报告和信息交流制度。按月总结案件防控治理工作情况，深入分析案件防控形势，认真查找存在的问题，及时落实整改 措施，各单位要于次月3日前将上月总结报告省联社案件防控治理工作领导小组办公室。同时，各单位要及时上报案件防控治理好的做法和经验，联社案件防控治理办公室将及时梳理总结各单位上报的案件防控治理工作经验，编制《案件防控治理工作简报》，刊发典型经验做法，将案件防控治理工作情况及时上报相关部门。
四、工作要求
（一）时刻保持案件防控的高压态势。全县农村信用社要
8 清醒地认识到案件防控工作是一项艰巨复杂的系统工程，面临 的形势依然严峻，个别单位在发展理念、内控合规、流程操作、问题的整改、安保落实等方面存在不同程度的问题。各单位各部门要提高认识，时刻保持案件防控高压态势，认真落实案件防控治理工作任务，实现全县农村信用社案件防控治理工作力度、质量和效果的全面提升，促进全县农村信用社持续健康发展。
（二）确保案件防控工作任务落实到位。各业务条线要对案件防控治理工作任务进行分解，明确任务目标，细化工作计划，落实责任人及完成时间，将2011年案件防控工作计划的任务措施落实到位。2011年，联社将加大考核力度和考核范围，将指导意见部署的工作以及临时部署的工作等工作完成情况纳入对各单位的工作考核，确保案件防控治理工作任务的落实。
（三）认真做好案件防控的总结报告。各业务条线管理部门要对案件防控情况及时进行总结评价，要将案件防控工作的总结报告于12月5日前报联社案件防控办公室；联社案件防控办公室于12月10日前将辖内汇总报告报办事处案件防控办公室。
主题词：案件防控治理 2011年 指导意见 印发 通知
抄 送：日照银监分局、市办事处。
内部发送：联社班子成员，市办财务督察。五莲县农村信用合作联社 2011年5月4日印发
案件防控治理岗位职责2
察右前旗蒙银村镇银行案件防控深化年
自查工作实施方案
为进一步提升察右前旗蒙银村镇银行（以下简称“我行”）案件防控治理工作水平，加强案件防控长效机制建设，有效防控案件风险，根据乌兰察布银监分局《乌兰察布银监分局办公室关于转发内蒙古银行业案件防控深化年活动实施方案的通知》（乌银监办发
【2013】77号）文件要求，特制定本方案。
一、指导思想
按照建立现代农村金融制度的要求，深入贯彻落实科学发展观，坚持以规制流程建设为先导，以强化内部治理和内控执行力为保障，积极推进案件防控长效机制建设，强化风险管控，提升经营管理水平，实现安全、稳健、持续发展，为加快转变发展方式、提升核心竞争能力，加快构建现代新型农村金融企业保驾护航。
二、组织领导
为确保我行案件防控治理工作有序开展，我行特成立案件防控深化年工作领导小组，组成人员如下：
组长：刘润
副组长：杨旺
成员：赵厚成赵俊安龙生辛慧安世宏 郭红宾 领导小组下设办公室，办公室设在我行风险内控部，案件防控治理工作领导小组办公室主任赵厚成，具体负责实施方案的制定、措施的落实、检查指导等工作。
三、自查方案
（一）高管人员及关系人贷款排查专项清理工作
责任部门：综合业务部、风险内控部（牵头）负责整个工作的安排，每季度检查一次。
主要内容：重点排查高管人员及关系人贷款管理制度建设情况；高管人员及关系人贷款程序及贷款手续是否合规，贷款申请资料及有关证明材料是否真实；是否存在自批自贷、超授权审批贷款问题；担保手续是否合法有效；是否存在对高管人员及关系人发放信用贷款（小额农贷除外）；以及担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件的问题；是否存在高管人员及关系人借用、冒用他人名义贷款的问题；高管人员及其近亲属是否存在多头贷款、一户多人贷款、化整为零贷款问题；高管人员及关系人贷款用途是否真实；是否用贷款从事股本权益性投资；是否存在将贷款资金转借他人从事高利贷活动行为；高管人员是否存在授意信贷员或审批人向其本人及其近亲属发放不符合借款人条件的贷款；是否存在违规简化贷款手续、违反审批程序、超比例“垒大户”贷款问题；高管人员及关系人贷款是否存在通过以贷收息、借新还旧、违规展期等方式来掩饰贷款风险的问题；对已形成的不良贷款是否按期催收，并对风险贷款采取有效的资产保全措施，是否落实清收责任人和责任追究制度；“三自一承诺”专项行动中发现问题的整改落实情况。
（二）营业网点的突击检查工作
责任部门：营业部、风险内控部（牵头）负责整个工作的安排，每月最少检查一次。
主要内容：现金业务库、尾箱款是否做到账实、账款相符；是否存在白条抵库、挪用库款、代签代查、单人查库等情况；银企对账制度是否建立，对公账户对账情况等；是否建立客户对账考核制度，是否将对账工作作为内控制度执行情况进行检查等；重要空白凭证领取、使用、保管及会计账务等各环节，是否做到账实、账簿相符；高管人员定期交流、离任审计、员工岗位轮换和强制休假等“四项制度”执行情况；银行账户管理、办理具体柜台业务、办理开户变更挂失、业务授权等方面是否存在违规行为。
（三）持续推进防范与民间借贷和非法集资风险“防火墙”建设
责任部门：综合业务部、风险内控部（牵头）负责整个工作的安排。
主要内容：持续开展防范民间借贷、非法集资风险排查；是否有通过“假按揭贷款”、“假消费贷款”、“假抵押贷款”、“假质押贷款”等违规贷款使信贷资金流入民间借贷市场的问题；是否有通过中介机构转变贷款用途流入民间借贷市场；是否有通过上下游关联企业或小贷公司将企业集团贷款流入民间借贷市场；是否有银银行客户参与民间借贷、非法集资资金链断裂引发银行信贷风险等；是否有银行员工参与民间借贷或非法集资形成银行代偿风险；是否为地下钱庄提供现金保管；是否严肃追究以上银行业员工违规行为责
任人责任，涉嫌犯罪的是否是否及时移送司法机关处理等。
四、自查要求
（一）各责任部门要高度重视全面案防工作，消除麻痹思想和侥幸心理，增强责任感、危机感和紧迫性，切实抓好案件风险防控，督促指导所有员工严格执行各项规章制度和业务操作规程，更好地履行岗位职责，严防各类案件、事故发生。
（二）工作领导小组要精心组织实施，周密布署，严防检查走过场，检查面必须100%。对检查发现的违规问题和风险隐患，要立即落实责任整改完善，堵塞漏洞，消除隐患。
（三）对本次自查发现的问题、可疑线索要及时报告，如隐瞒不报，或不如实反映和及时上报，导致风险增大甚至引发案件的，将对有关人员严格问责。
（四）各责任部门于2013年7月10日前，将本部门自查情况以书面形式上报领导小组，领导小组根据所报内容，对本次自查工作组织复查验收，并形成汇总报告于2013年8月20前上报银监分局。
2013年4月11日
案件防控治理岗位职责3
XXX年案件防控治理
工作总结
XXX年，联社稽核工作在省联社及银监分局的领导下，以案件防控治理活动为中心，以防范金融案件及各类风险为目标，坚持服务监督并重，努力提高稽核工作效率和质量，确保了信用社各项业务的稳健运行，现将工作情况汇报如下：
一、明确职责，建立案防体系。
（一）为明确责任，案件防控治理领导小组成员与组长、员工与小组成员均签订《XXX年案件防控治理工作承诺书》，明确案件防控责任，确保上级部门对案防工作要求有效落实，使案防工作稳步开展。
（二）建立案件风险预警信息提示制度。
为加强案件防范管理，严格遵守审慎经营原则，及时掌握农村信用社信案件防范和风险状况，最大限度的降低风险，规范信用社案件风险预警操作，稽核审计部下发了《XX联社案件风险预警管理办法》，联社各职能部门之间、分社与联社各职能部门，实行案件风险预警信息共享，实现案件风险早发现、早预防、早化解，营造“不想作案、不敢作案、不能作案”的案件防范氛围和环境。
（三）规范检查行为,细化检查内容，明确检查责任。1
一是制定《稽核审计部计分管理办法》，稽核人员实行
计分制考核，加强了稽核审计工作管理，调动稽核审计人员工作积极性，提高稽核工作质量。
二是制定《稽核处罚评议小组议事规则》，进一步达到
阳光稽核的工作要求，规范稽核检查处罚。
三是制定《稽核报告批示处理程序单》、《西秀区联社稽核发现问题情况统计表》、《信访举报工作信息单》及《稽核报告报批及处理登记簿》，建立健全稽核内部报送流程，明确稽了稽核工作程序及核工作责任，使稽核工作事前有措施，事中有监督，事后有结果。
四是制定《稽核人员检查计价考核办法》，打破了原稽
核部门吃大锅饭的习惯。检查面越广，问题越深入，发现问题风险状况越大，整改情况越好的考核工资越多，以此提高稽核人员从直观查处问题到主动发现查找问题。
五是制订《稽核审计部出勤情况统计表》，详细记录稽
核人员每天检查安排及考勤记录，并按月进行公示，以此加强工作人员的纪律性。
二、完善岗位责任制,落实稽核包片责任。
一是严格岗位责任制，各社包片稽核员不留死角,实行
谁检查、谁签字谁负责的稽核管理责任制,夯实了管理责任,增强了稽核工作责任心;二是按照年初制定的《XX年案件防控治理工作安排意见》对全年序时稽核、专项稽核和内审工
作进行统筹安排,做到稽核审计工作全年有总体安排意见,季度有分段实施部署,每月有进度和考核,作到任务明确;三是实行每周一例会制度,对每人每周检查任务完成情况、检查问题进行集中汇报,查漏补缺。
三、认真开展“排查案件风险回头看”工作，彻查各类风险。联社按照安排，及时开展“排查案件风险回头看”，该项专项排查工作，共排查存款XXX笔，票据业务XXX笔，大额贷款XXX笔，住房按揭贷款XXX笔，经排查未发现案件异常情况。
四、加强重要空白凭证的管理和监督。
重要空白凭证管理疏漏是案件发生的源头，从源头上堵塞重空管理上的漏洞是稽核工作的重要组成部分，今年以来，我们建立了重要空白凭证管理制度，对重空的保管、领用、销号、作废、结存进行全程监控，将重空管理控制到每一个网点、每个柜员、每一份凭证。稽核人员每次到分社检查必查重空，通过增加检查频率规避风险，今年XX月，由财务部，稽核部、保卫部联合完成了全辖旧重空的清理和销毁工作，现已全面完成XX家分社共计XXX份旧重空的清理和销毁工作。
五、转变检查思路，由过去合规稽核向风险稽核过度。主要体现在，本年的检查围绕信用社经营管理重点，开展专项稽核检查，检查力度较往年加大，稽核深度广度提深、对
未整改问题及重复出现的问题加大处罚力度。截止XX月末，共查处问题个，金额万元。对查处问题通过稽核处罚评议会评，处罚违规人员人员XXX人次，处罚金额XXX万元，纪律处分XX人，其中：撤职XX人，记大过XX人，严重警告XX人，解除劳动合同XX人。
六、巩固检查结果，加大整改力度。
今年XX月，为了做到检查一个问题，整改一个，对辖
内XX家分社下发了《XXX年查处问题整改督办通知》，落实分社主任为整改第一责任人，督促完成整改事项。截止XX
月XX日包片稽核员按计划完成了后续检查，从检查情况看，各分社内控制度执行情况较以前有了较好的转变，员工的风险意识、合规意识有所提高，业务操作的随意性明显减少，自觉性有所增强。对整改不彻底的相关责任人已严格按照《XX联社现场检查处罚处理实施办法》规定进行了处罚。
七、加强思想教育，做好案防体系建设
（一）在省联社下发《农村信用社员工行为“十条禁令”》后ＸＸ月XX日，召开了案件方控治理分析会，会议上组织学习了“十条禁令”的文件精神，防控治理防控治理领导小组与联社XX位领导班子成员、XX位中层干部面签了“十条禁令承诺书”，并要求各分社主任组织职工认真学习，同时与员工签订“十条禁令承诺书”XX份；为时时提醒员工规范行为，联社统一组织将“十条禁令”制成台签统一置放各营
业网点的显要位置；为有效接受社会各界的监督，统一制作了20㎝×60㎝的“十条禁令”宣传牌，张贴在各乡镇人口密集地，并公示举报监督电话。
（二）组织分社人员参加观看及反腐倡廉警示教育图片展览，让每一位员工树立正确的人生观、价值观、利益观，做到廉洁从业守规操作。并要求写出观后感，使警示教育入心入脑。
（三）推行强制休假制。根据工作安排情况，原则每人每年必须按照联社安排，强制休假一次，截止XX年XX月共休假人数为XX人、轮岗XX人。
（四）继续开展“九种人”排查。实行8小时以内管理和8小时以外监督的联动，全面了解员工“八小时之外”的行为表现，切实从源头上掌握员工的思想动态，防止出现“带病上岗，带病任职”，凡属“九种人”排查重点的人员，采取联社班子一对一的帮扶措施，共排查XXX人次。
（五）持续开展合规教育考试制度。在XX年的合规教
育的基础上要求分社主任应每星期组织分社学习各项规章制度，同时每月举行不低于2次的考试，同时联社定期采用随机选择人员参加考试，同时将考试分数纳入等级社考核。
XXXX年XX月XX日
案件防控治理岗位职责4
XX支行金融案件防控专项治理活动
信贷业务部自查报告
为进一步提升我行零售资产业务管理水平，及早发现信贷管理中的薄弱环节和风险隐患，有效防范内部管理风险、操作风险和道德风险，根据市分行《2012年洛阳邮政金融案件防控专项治理活动实施方案》，对我行信贷业务展开自查，现将自查结果汇报如下：
本次自查共分为九个项目。
一、贷前调查，我行信贷员严格落实双人调查制度，主辅调明确自己的责任和义务；在现场调查过程中按照业务制度中要求的影像资料进行采集；对贷款客户从老客户、附近群众打听客户人品等各项信息，对保证人通过114及网络查询核实是否为单位正式职工，并对保证人进行电话核实等；对于抵押类贷款由主辅调到抵押物进行现场调查，并留存影像资料。
二、贷中审查，审查岗对每笔小额贷款均通过电话方式就贷款申请和调查基本信息与借款人、保证人中的至少一人进行核实；每月抽查至少不低于4笔小额贷款在途业务进行现场审查；对每笔个人商务贷款的借款申请人进行电话核实，并通过电话询问及核对调查报告形成交叉检验，验证客户不同信息的真实性；及时记录电话核实记录表，按月进行装订。
三、贷款审批，严格执行贷款审批程序，由审贷会成员对每一笔贷款把关，认真召开审贷会,并对款额较大的审贷会定期邀请正行长列席审贷会。
四、合同签署，信贷人员严格执行面谈面签制度，并留存影像资料；我行合同签署由主管副行长进行签批。
五、抵押登记，我行安排专职抵押团队的人持相应材料亲自到当地房管部门办理抵押登记手续；并在办理完结时亲自领取他项权证。
六、贷款发放，严格落实贷放分离；在合同签署后，由信贷员向记账岗提交《小额联保借款合同》、《小额借款及担保合同》、《个人贷款（手工）借据》等相应手续，记账岗放款，并进行放款登记。
七、贷后检查，虽然按照规定的频次开展贷后首期检查、贷后常规检查和贷后特别检查，但没有留存相应的影像资料以支持贷后检查真实性，贷后检查系统录入也不及时，如合同号为xxxxxxxxx的xxx。
八、员工管理，信贷人员严格执行信贷从业人员“八不准”纪律，不存在员工利用银行操作平台内外勾结盗用或挪用银行客户资金的行为；不存在员工利用银行参与社会非法集资的行为。
九、监督检查，我行严格按照《中国邮政储蓄银行河南省分行零售资产业务现场和非现场检查管理办法》中相关岗位人员对贷款进行检查，并填写回访工作底稿，建立台帐；行长、主管信
贷的副行长每月至少参加三次审贷会、每月至少抽查三到五份贷款档案。
通过此次自查活动，充分认识到金融案件防控专项治理排查工作对于现阶段信贷业务风险防控的重要意义，及早发现和防范各类风险隐患，查找管理薄弱环节，逐步提高合规经营意识和风险管理水平。
XXX支行信贷业务部
Xxx年x月x日
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