岗位职责风险点防范措施共3篇 工作职能风险点及防控措施

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岗位职责风险点防范措施共1

　　出纳岗位风险防范措施_出纳岗位风险防控举措

　　出纳岗位风险防范措施

1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。

2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。

3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。

4、按照项目部财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。

5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。

　　出纳岗位风险点及对策

一、人员选择：

　　现状：一般认为出纳岗位业务简单，不需要很多的专业知识，诚实、心细一点的人即可胜任。

　　风险点：(1)如果出纳员专业技能较低，未能很好地按照有关规定和制度，办理本单位的现金收付、银行结算及有关账务，保管库存现金、有价证券、财务印章及有关票据等工作。而这些又直接关系到职工个人、单位乃至国家的经济利益。(2)工作出了差错，有时会造成不可挽回的损失。

　　对策：出纳岗位，它要求出纳人员要有全面精通的政策水平，熟练高超的业务技能，严谨的工作作风。所以在用人方面应从政策水平、业务技能、工作作风、安全意识、道德修养等方面加以考察。

二、报销制度

　　现状：企业未能形成真正有效的报销制度，有权审批人签字落实不到位，特别是家族式企业，出纳人员碍于情面，往往使报销制度形同虚设。甚至出现原始凭证无相关人员签字的情况。

　　风险点：(1)影响财务信息的真实性，产生大量的个人往来帐。(2)容易导致产权不清，股东纠纷。(3)极易发生经济犯罪。

　　对策：(1)建立报销制度，企业全体人员共同遵守。(2)出纳人员把好关，遵守财经纪律，切实维护企业利益。对企业的各种经济业务。特别是货币资金收付业务的合法性、合理性和有效性进行全过程的监督。

三、保险柜管理：

　　现状：(1)出纳人员保管的保险柜一般置放于财务室，输密码时未能有效回避他人视线，特别是保管印鉴或支票的会计人员。(2)保险柜说明书丢失，无法更改密码。(3)密码一成不变。(4)密码锁坏了，将保险柜改装成小挂锁。(5)密码记录在笔记本或小纸条上，与保险柜钥匙同放一处。(6)未指定专人单线移交。

　　风险点：容易造成密码泄露，增加他人拥有钥匙和密码的机会，加大经济犯罪隐患。

　　对策：(1)增强出纳人员的防范意识，切实做好保险柜密码的保密工作。

(2)输密码时做好遮掩。(3)密码要经常更换。钥匙做到随身携带，不与密码条放在一处。(4)人员变动时钥匙、密码应单线移交(自始自终管钥匙的人不管密码，管密码的人不管钥匙)，双方当面清点保险柜内实物，并做好交接记录，及时更换密码。

四、交接制度

　　现状：实物、账册保管人员变动时无交接记录或未能当面交接，缺乏监督机制。

　　风险点：容易产生实物、账册丢失现象;责任不清。

　　对策：(1)保管人日常应设登记簿登记各类实物、账册。(2)人员变动时交接双方应当面清点实物，与相关账册核对。核对不符的应及时查找、注明原因，做好交接记录。交接记录应环环相扣，不错不乱。对较重要的实物、账册交接(如人员变动)，企业应指定专人监交。(3)所有交接记录视为会计档案，按《会计法》中规定的会计档案保管年限保管。

五、对账制度

　　现状：银企对账、出纳员与会计人员之间的对账、出纳员与相关人员资金往来的对账，一般只核对余额，不核对发生额，或者根本不对账。

　　风险点：(1)日积月累，发生差错不易查找，最终导致账务混乱。(2)容易发生业务入账不及时，贪污、挪用等违规现象。

　　对策：(1)日常对账，出纳人员每日做好现金日记账、银行存款日记账的记载工作，做到日清月结。经常与会计人员的现金、银行存款总账、分户账核对，还有表外科目的核对，做到账、实、款相符。(2)银企对账，每月根据银行对账单，逐笔勾对，查看是否存在漏记、串户等差错。核对不符时，及时查明原因，如属未达账项造成的，应编制“银行存款余额调节表”，如属于银行方差错，应及时与银行联系，进行差错更正。(3)与相关人员的资金往来核对应当面核实，并做好记录。(4)会计主管定期与不定期相结合对现金、银行存款、有价证券、重要物品进行清查，并做好记录。

六、网上银行管理

　　现状：(1)岗位级别设置不合理，对外转账金额权限过大，易发生差错。(2)密码未能及时更换。(3)输密码时未能有效回避他人视线，特别是拥有网上银行操作权的会计人员。

　　风险点：(1)岗位级别设置过低，不利于业务操作，级别设置过高，不利于监督，容易产生差错事故。(2)密码和U盾管理不到位，加大经济犯罪隐患。

　　对策：(1)密码与U盾的管理可参照保险柜的钥匙与密码的管理。(2)岗位级别设置应根据企业的业务特点，合理设置级别。(3)为防止转入户名、账号差错，可要求转入方提供书面的户名与账号，这样即可防止差错，又可避免发生差错时责任不清，产生不必要的纠纷。

七、真假币识别

　　现状：(1)出纳人员未能真正掌握真假币辨别方法。(2)误收假币时，企业规定可承担部份损失。

　　风险点：容易给贪小便宜的人钻空子，给企业造成损失。

　　对策：(1)配备验钞机，并能正确使用。请专业人员传授辨别真假币方法。(2)误收假币责任自负，以增强出纳人员的责任心。

八、银行预留印鉴及空白支票的保管

　　现状：未能真正实现分管，在人员请假或变动时，随意交由他人代管。 风险点：容易产生银行预留印鉴及空白支票一人保管，存在安全隐患。 对策：(1)可参照保险柜的钥匙与密码的管理。(2)设登记簿登记支票使用情况，建立支票领用人签收制度。

九、缴款、领款安全问题

　　现状：对领取、缴交大额现金单人前往办理。

　　风险点：目前社会治安较差，容易发生尾随抢夺事件。

　　对策：(1)对大宗交易，尽量使用转账结算方式，特别是使用网上银行办理业务。(2)发放职工工资可采用银行代发。(3)对确需领取、缴交大额现金的，企业应派人、派车护送，确保安全。

　　招商岗位职责风险防范措施

　　廉洁岗位职责风险点及防控措施

　　民政岗位职责风险点和防控措施

　　医院岗位职责风险点及防控措施

　　岗位职责风险点及防控措施个人

岗位职责风险点防范措施共2

　　机关干部岗位廉政风险点及防范措施

(2011-4-19 16:18:29) [字号： 大 中 小]

　　隋秀敏 岗位职责:主持经济合作局全面工作。

　　岗位廉政风险点:

1、与外来投资者的联络与交往过程中，可能出现收受礼品、纪念品或土特产品以及接受宴请等风险;

2、在国内经济合作交流活动的策划和实施过程中，可能出现超标准宴请、赠送纪念品等风险；在内资项目的考核认定过程中，可能出现照顾均衡、标准不严等风险。;

3、在机关人、财、物的管理和使用过程中，可能出现管理不严、经费超支、资产流失等风险。

　　具体防范措施:

1、正确对待与外来投资者的联络交往，倡树“清白做人、干净做事”的廉政理念，不向客商谋取私利，不增加客商的额外负担;

2、认真执行民主集中制，凡涉及到重要工作、重大事项、重要人事安排等都坚持召开党委会集体研究，做到民主决策、科学决策;

3、带头模范遵守《廉政准则》等各项规定、制度，自觉接受监督，切实做到令行禁止、洁身自好，绝不发生违法违纪行为;

4、切实履行党风廉政建设第一责任人职责，全面加强机关党风廉政建设责任制和廉政风险防范管理工作的落实，确保机关无一违规、违纪现象发生。

　　高飞 岗位职责:

1、协助隋秀敏同志主持日常全面工作；

2、牵头组织国内各项重要经济合作活动；

3、负责组织西北、山西、内蒙等地区的经济合作活动；

4、负责国内友好城市建立、联络和外地驻威办事机构备案、管理等方面的工作。

　　岗位廉政风险点:

1、协助隋秀敏同志主持日常全面工作；

2、牵头组织国内各项重要经济合作活动；

3、负责组织西北、山西、内蒙等地区的经济合作活动；

4、负责国内友好城市建立、联络和外地驻威办事机构备案、管理等方面的工作。

　　具体防范措施: 始终保持警钟长鸣，防微杜渐，始终保持共产党员的政治本色和廉政勤政的良好形象。严格遵守《党员领导干部廉洁从政若干准则》的各项要求。严格遵守各级党组织的规章制度，自己带头并约束分管科室工作人员共同做到自重、自省、自警、自励。 邵伟 岗位职责:招商引资、对口支援。

　　岗位廉政风险点:

1、在招商引资过程中，存在不坚持原则、为吸引客商随便许诺等风险;

2、在对口支援服务过程中，存在超规格接待等风险;

3、经常出差对接目标企业，存在食宿超标等风险; 具体防范措施:

1、加强学习，提高自身修养，一切按规定办事；

2、坚持原则，坚持廉政准则信相关文件的精神；

3、与客商交往有礼、有节，把握好尽度分寸；

4、不搞特殊化，不超标接待，不提任何要求;

5、带头模范遵守《廉政准则》等各项规定、制度，自觉接受监督，切实做到令行禁止、洁身自好，绝不发生违法违纪行为。

　　郭良田 岗位职责:负责旅游、文化、金融等产业经济合作的联络对接；负责局办公室日常行政管理；负责联系外地来威投资企业发展协会。

　　岗位廉政风险点:

1、与外来投资者和来威投资企业协会的联络与交往中，存在收受礼品、纪念品或土特产品、接受宴请等风险;

2、办公室行政接待、后勤保障、日常管理中，存在不履行职责、超标准接待、后勤采购超支、日常管理松懈等风险。

　　具体防范措施:

1、加强学习，提高对廉政风险防范管理工作重要性的认识和带头遵守执行《廉政准则》等各项规定的自觉性，确保做到不发生违法违纪行为；

2、加强自律，严格加强对行政接待、后勤保障服务、政府采购等方面的管理，正确对待与外来投资者和外地来威投资协会的交往。

　　丁甫春 岗位职责:

1、拟定全市国内招商引资的年度计划。

2、全市国内招商引资汇总统计、检查分析、考核工作。

3、组织开展与长三角、京津、东北等地区经济合作工作。

4、协调市直各产业招商办开展产业招商相关工作。

　　岗位廉政风险点:

1、招商引资汇总统计、检查、分析、考核工作，存在把关不严，对不符合考核要求的项目放松要求蒙混过关等风险点，存在头脑不清醒、接受吃请等风险点；

2、开展经济合作对接交流工作，经常与企业打交道，存在接受企业吃请、给企业增加麻烦、影响企业正常生产经营等风险点，存在参与、干扰企业间正常经济往来等风险点；

3、经常出差对接目标企业，存在食宿超标等风险点。

　　具体防范措施:

1、加强廉洁自律，筑牢反腐心理防线；

2、严格遵守《党员领导干部廉洁从政若干准则》的各项要求、纪律，严格遵守各级党组织的规章制度，自己做到并带领分管科室工作人员共同努力做到自重、自省、自警、自励，从一点一滴的细微之处筑牢思想道德和党纪国法两道防线；

3、努力做到勤政廉政，警钟长鸣，防微杜渐，始终保持共产党员的政治本色和勤政廉洁良好形象。

　　单斌 岗位职责:

1、负责组织开展与珠三角、浙江地区经济合作工作；

2、负责对口支援三峡库区、青海、新疆及省内东西结合工作。

　　岗位廉政风险点:

1、环境风险。社会上收入差距较大，易形成相互攀比心理；

2、业务风险。在项目洽谈过程中，易出现个别客商馈赠礼品的现象。

　　具体防范措施:

1、加强政治学习，提高自身修养，树立正确的人生观、价值观。

2、把全心全意为客商服务当作一件普普通通的工作任务对待，不张口要、不伸手拿，一身正气做好日常工作。

　　林华栋 岗位职责:负责全市国内招商引资汇总统计、检查分析工作。负责组织年终目标责任单位国内招商引资考核认定工作。负责组织开展与长三角、京津、东北等地区经济合作工作。

　　岗位廉政风险点:项目统计考核过程中，可能存在着统计失误，项目考核难以界定等问题，存在一定的风险。

　　具体防范措施: 本着公开、公平、透明的原则，把有争议的项目拿到明处，让不同市区、不同部门组成的考核认定小组共同讨论通过，不符合考核要求的项目不予认定。

　　徐元 岗位职责:负责机关政治思想建设、队伍建设、机构编制、人事管理等有关工作。

　　岗位廉政风险点:

1、工作失职。干部人事政策法规不熟，政策把握不准，工作把关不严，不能坚持原则和标准，调研不够全面深入，工作不够严谨细致，责任心不强，工作拖拉，办理不及时；

2、缺乏敏锐性。在政治思想工作中，可能存在政治敏锐性不强，不能及时了解广大干部职工思想动态现象，不能为党组织提供及时有效的决策参考。

　　具体防范措施:

1、加强学习，筑牢反腐倡廉的思想道德防线。坚持开展经常性的党风党纪和廉洁从政学习和教育，树立正确的权力观、地位观和利益观，牢固树立“立党为公、执政为以”的宗旨意识，常修为政之德、常思贪欲之害、常怀律已之心，始终做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋，不断提高拒腐防变的能力和廉洁从政的水平，自觉做到廉洁自律；

2、落实责任，全心全意为全局干部做好后勤保障。要健全和落实防范管理工作责任制，不断完善岗位廉政风险点防范管理防控体系，切实把廉政风险点防范管理和各项具体措施和要求落到实处。发挥共产党员模范带头作用，严于律已，以身作则，要自觉增强风险防范意识，做到岗位职责明确、岗位风险清楚、防范措施得力，认真落实廉政风险和管理风险防范管理各项要求，切实防范工作中可能出现的廉政风险和管理风险。克己奉公，全心全意为单位每位干部做好工资等福利性工作。

　　高建伟 岗位职责:1.负责联络协调各产业招商办开展产业招商相关工作；2.负责市直部门产业招商引资项目备案、调度、统计和分析工作，并组织年终目标责任单位产业招商项目考核认定工作。

　　岗位廉政风险点:1.与外来投资者洽谈交流和外出招商活动中，存在兽兽礼品、接受宴请等风险；2.项目统计考核过程中，可能存在着统计失误，项目考核难以界定等问题，存在一定的风险。 具体防范措施: 1.增强政治敏感性，提高自身修养，牢固树立正确的世界观、人生观和价值观，永远维护集体荣誉；2.坚持对工作的高度负责，坚持项目考核公开、公平、公正、透明，严格标准，确保每个环节受监督；3.模范遵守《廉政准则》，牢记党员职责，增强拒腐防变能力，不谋私利，不贪不占。

　　杨丽华 岗位职责:做好文秘、信息、档案、保密、会务、办公用品管理等工作。

　　岗位廉政风险点:如何做好办公用品的管理使用存在风险

　　具体防范措施:

1、按照办公用品政府定点采购的要求，严格履行办公用品使用发放登记手续，实行按需采购，有序分配；

2、对办公用品采购实行采购与结算两条线，分派专人负责，形成有效监督。

　　刘晓鸣 岗位职责:

1、做好会计核算工作，上报各种会计报表；

2、做好资金管理，对本单位经济活动和资金往来进行审核；

3、办理各种报销业务；

4、负责全局固定资产的管理；

5、负责财务预决算的编制，及时提出财务建议。

　　岗位廉政风险点:

1、报销单据审核把关不严，不按有关规定严格执行；

2、票据不妥善管理，造成票据丢失；

3、在票据核销过程中，私自销毁票据，隐匿收入；

4、财务处理程序不严谨，会计信息不准确。

　　具体防范措施:

1、严格审核、呈批、报销程序；

2、认真落实差旅、会议费等管理规定，按程序审批核准、报销差旅费、会议费；

3、规范财务管理，加强财务监督

　　赵洪清 岗位职责:做好楼内后勤、物业管理。

　　岗位廉政风险点:

1、在办公维修时，联系什么样的施工单位存在风险；

2、在日常水电维修时存在风险。

　　具体防范措施:

1、在联系维修单位时，一定先请示领导，先讲好价钱再干活，增加施工透明度；

2、日常水电维修时，先请示领导批准在进行维修，坚持质优价廉原则。

　　夏志成 岗位职责:

1、开展经济合作工作，实施招商引资；

2、按照上级指示精神，开展对口支援工作。

　　岗位廉政风险点:

1、经济合作地区为南方发达地区，各种诱惑风险较多，与企业接触较多；

2、对口支援工作中，有出现礼品馈赠和接待问题的可能。

　　具体防范措施:

1、牢记党员标准准则，遵守各项规章制度；

2、认真学习，不断加强自身思想道德建设；

3、克己奉公、廉洁自律，圆满完成工作任务。

岗位职责风险点防范措施共3

　　个人防范风险点防范措施

　　按照《全区廉政风险防控机制建设工作方案》要求，为进一步加强廉政风险机制建设工作，本人围绕排查确定的风险点和风险等级，特制定以下防控措施：

一、思想道德风险方面：

　　加强政治思想学习，坚定理想信念，不断提高自身政治素质；注重思想改造，树立正确的人生观、价值观；坚持和拥护党的的领导，牢记全心全意为人民服务的宗旨，端正服务态度，杜绝对待群众“冷、横、硬、推”现象。

二、岗位职责风险方面：

　　加强对民警的日常管理教育，教育广大民警树立正确的服务理念，杜绝民警以权谋私，损害群众利益的行为。办理案件时，坚决做到有法可依、有法必依、执法必严，杜绝违反程序办案，办关系案，人情案；查处交通违法行为时，坚决做到严格执法、规范执法，杜绝“乱罚款、乱收费、乱摊派”行为；在服务窗口管理方面，对车辆临检，驾驶员审验，经办牌照、驾驶证严格把关。

三、管理制度风险方面：

　　不断加强队伍正规化建设，加强民警日常教育，有效降低交警系统体制不垂直存在的队伍管理形象建设风险。进一步强化各项管理制度和公开办事制度；进一步公开道路交通

　　执法、事故处理、车驾管业务流程；进一步健全内务管理。健全和完善各项服务承诺制度措施，并保证各项措施的贯彻落实。端正服务态度，牢记全心全意为人民服务的宗旨，热情、耐心接待群众。

四、外部环境风险方面：

　　在工作中，秉公办事，坚决不利用职权为亲属、朋友说情，为其他人谋取经济利益。在社会活动中，坚守国家法律、法规和各项纪律，牢记党员领导干部廉政准则，从严要求自己，保证自身廉洁。

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