下面是范文网小编收集的银行理财业务自查报告3篇 理财业务自查工作情况报告，以供参阅。
银行理财业务自查报告1
根据支行关于开展理财业务自查的通知精神，结合机构实际，组织网点负责人对今年1月至6月所有理财业务开展的情况，对资料收集、销售宣传、业务操作等环节按照自查表的'内容进行了检查，现将自查情况汇报如下：
三个网点在资料收集较为齐全，协议书，个人客户身份证复印件，加盖与原件核对一致印章，相关协议要素填写完备，经办人员签章，使用总行统一制作宣传销售文本，客户投资风险承受能力评估问卷。相关资料专夹保管，三个网点分别存在下列问题：
1、三星分理处1-6月共办理理财业务35笔，金额383万元。其中：无客户身份证复印件3笔，分别是陈桂秀1笔，严红梅2笔，已于检查日通知客户补交了身份证复印件，无客户投资风险承受能力评估问卷1笔，于检查日通知客户完善，理财协议书上无经办人名章3笔。于检查日上盖。
2、棕榈湖分理处1-6月共办理理财业务31笔，金额716万元。其中：风险揭示书中，客户漏填风险承受能力类型1笔；大多数个人客户风险揭示书中风险确认语句抄录，字体一致，有代签之嫌。
3、盐井分理处1-6月共办理理财业务9笔，金额98万元，其中：无客户投资风险承受能力评估问卷5笔，于检查之日通知客户完善。
通过自查，发现三个网点在办理理财业务存在一些问题，如柜员漏收集客户身份证复印件，漏对客户进行投资风险承受能力评估问卷，该客户填写的地方未填写等，这些都是我们在今后工作中进行改进完善的，加强理财业务知识的培训学习熟练运用到实际工作中，使理财业务操作合规有效，减少操作风险。
银行理财业务自查报告2
根据总行《关于开展20xx年统计工作自查整改的通知》（XXXXX号）及20xx年《关于开展统计执法大检查的通知》（XXX号）的要求，充分结合我行的具体实际情况，我行立即组织相关人员对人行和各上级行文件进行了认真学习。按照文件要求对本行的统计工作进行了重点自查，现将自查情况上报如下：
根据总行提出的检查重点，我们对20xx年至20xx年一季度有关统计制度的贯彻执行情况进行了自查。
1、结合本次检查方案进行自查，对于重点自查的银行承兑汇票、涉农贷款、房地产开发贷款和委托贷款应与我行ABIS系统、信贷管理系统群（C3系统）和业务台账进行一致性核查。每次报表数据一致无误。
2、房地产开发贷款，对人民币经营明细指标统计月报表（GE0907表）的房地产开发贷款指标进行自查，我行未有房地产开发贷款，只有购房贷款，所以不存在上报有误的问题。
3、涉农贷款，涉农各项贷款统计表（GE0916表）是根据C3系统操作人员提取出的'相关业务数据并与ABIS相关数据核对后上报，数据准确。
三、统计工作管理情况
我行统计机构设在财会运营部，统计岗位也设在财会部，配备一名统计人员，对本岗位统计业务比较熟练，并在工作中认真学习统计管理制度及岗位责任制度，加强对统计制度的学习，熟练掌握统计指标、填报途经等情况的变化，熟知各类系统对报表的影响，加强数据审核。
四、下一步工作要求
通过这次自查，使各级管理人员加强了对统计工作的重视，努力提高统计数据质量，对统计工作中存在的问题和薄弱环节，加强整改，在今后的工作中认真做好统计管理工作，提高统计数据质量。
银行理财业务自查报告3
理财业务自查评估报告自查内容：
1、 机构与人员准入是否合规；包括授权，工作场所，岗 位设置，人员素质及培训等是否合规。
2、 经办个人理财业务是否合规。
（1） 理财类交易账户处理流程。
（2） 是否对购买理财产品的客户进行告知风险存在性， 在客户购买理财产品时签署相关产品说明书等配套协议是否亲笔签名确认。
（3） 客户本人亲笔签字确认的'风险调查问卷是否随理财 产品档案永久保存，客户购买理财产品情况和问卷调查结果是否相同。
（4） 留存客户资料档案中有无漏打《个人理财业务交易 表》和《个人理财业务确认表》现象。
（5） 理财档案资料中客户必填写的风险评估表有无描写 风险评估语句，协议书和产品说明书中填写是否规范。
（6） 网点是否及时张贴产品新资类公告。 整改措施：
1、 在经办个人理财业务时，没有对客户进行充分告知 理财产品的风险存在性，且没有向客户详细介绍理 财产品这项业务，原因：理财经理对理财产品了解不够透彻。
2、 理财档案资料中无产品说明书，培训员工对今后客 户购买的理财产品需附加说明书，使理财产品档案资料合规齐全。
3、 理财档案资料中客户必填写的风险评估表，只对客 户的风险承受能力进行了测评。没有描写风险评估语句，联系客户并要求客户补写风险
评估语句。
4、 网点未做到及时张贴产品说明书，宣传不到位，今 后加强宣传力度，做好理财销售工作，使我行理财产品业务有所突破。
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