关于历史是什么的读书报告（全球通史读书报告）

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关于历史是什么的读书报告作者

本书作者卡尔（1892--1982），英国人。关于卡尔，值得一提的是，作为一部历史学著作的作者，和当时大多数历史学领域学者不同的是，卡尔事实上并没有太多的历史学相关背景。早年间他所攻读的是古典学而非历史学，在他大学毕业后，起初所从从事的一直是外交部工作，并且这份工作他一做便是20年，而在此期间，他利用大量的业余时间进行写作，发表相关学术论文，甚至还出版了《浪漫的流放者》等书籍。1936年，卡尔从外交部辞职，之后他继续发表学术文章，进行演讲，也出版了《巴枯宁传》等多本专著。1939年，第二次世界大战爆发，卡尔供职于英国信息部后又辞职，1941年担任《泰晤士报》助理编辑，期间出版《和平的条件》等书。1946年，卡尔停止为《泰晤士报》全职工作，出版《苏维埃对西方世界的影响》，卡尔在之后的人生中，对苏俄相关历史进行了大量的研究，后期发表的文章著作也多与苏俄史有关。

本书成书背景

本书主题内容主要来自于1959--1960年卡尔应邀在特里威廉发表的系列讲座汇编集结而成。

关于卡尔与本书相关的一系列演讲，就不得不提到与卡尔同时代的另一位历史学家--塞亚·柏林。这两人在关于历史客观性的一系列问题一直有分歧，两人间的争论持续了许多年，私以为，本书虽名为《历史是什么》，但书中大量的描述却与历史客观性这一话题挂钩，且卡尔在本书中所攻击的诸多观点确有影射以柏林为代表的一批历史学家的观点之意。

另外，卡尔所处的历史时代对其在本书中的许多观点有极大的影响，二十世纪五六十年代，世界在历经两次世界大战后，正在逐步恢复元气，战后的重建工作有条不紊地进行着，包括卡尔在内的许多欧洲历史学家正逐渐看到其所处时代的希望，这反映在本书中便是卡尔始终怀有一种乐观主义。

同时，在美苏争霸的国际大背景下，由于当时的冷战还不如后期那么激烈，加之资本主义世界的诸多弊端在经历了两次世界大战和多次经济危机之后暴露无遗，当时包括英国在内的曾经的那些欧洲资本主义大国国内对苏联社会主义模式的呼声确有上涨，这反映在卡尔的身上便是他对苏俄史的大量研究及在本书中以大量苏俄史料去论证他的一些观点。

还值得一提的是，在新版本写作时，世界笼罩在冷战的阴云下，同时还伴随着核灭绝的危险；二战为欧美世界带来的战争红利正在逐步消耗殆尽，经济陷入滞涨；第三世界国家正在崛起，民族解放运动的呼声正在粉碎过去殖民国家的信心。由于之前关于历史等学科的话语主导权一直属于西方世界，一时间大量的悲观情绪充斥着学界，但卡尔在他的新版本的最后，还是断言从整体上看人类的过去是一部进步的故事，历史发展纵然有时缓慢甚至停滞，但是“地球还在转呐”。

第一章

对于历史学家和历史学家的事实，卡尔提出了三点看法：

第一、我们所接触到的历史事实，从来都不是“纯粹的历史事实，因为历史事实并不能以纯粹的形式存在，历史事实总是通过记录者的头脑折射出来。历史学家的偏好、研究意图、研究方法和偶然因素都会影响历史学家选择历史事实。历史事实浩如烟海，它可以大到皇帝的驾崩、王朝的更替，也可以小到百姓家里的娶妻生子、一户商行的繁荣衰败。历史学者决定哪些事实可以被纳入历史的视野，哪些无关紧要可以被忽略，事实如何说话，其重要顺序如何排列，都由历史的叙述者决定。最终什么样的事实可以成为历史事实，完全取决于历史学家的选择。要想让历史学家做出完全“客观”的历史是不可能的，因为历史学家选择历史事实需要借助自己的经验与判断能力，因此可以说“历史事实”是历史学家的主观选择，历史研究就是历史学家对于历史事实的不断加工。但是这并不是说，历史丧失了“客观”性，也不是说历史学家可以操纵历史。历史学家在撰写历史时，虽然要依据自己先验的知识与思考，但是作为历史学家，他心中始终存在着历史事实的标准，他的行为始终受制于自己内心的声音，这与主动操控历史是两回事。

第二、历史学家需要一种富于想象的理解力。在这里，卡尔强调理解力，他举例，英语国家和苏联之间的历史事实的记述中，彼此的言行总是表现出诋毁、愚蠢、虚伪的样子。如果历史学家不能以适当的方式，接近其正在研究的人物的内心世界，也就不能撰写出适当的历史。但这里以笔者的视角，更倾向于认为卡尔为历史学家所提的这个要求不免有些理想化的嫌疑，至于他所提的英国和苏联历史记叙的冲突里，更多有受到当时历史学家所处的国家舆论环境及国际政治大背景的影响，在两国意识形态冲突明显时，两国国内对对方国家的各种了解必定是与其真实社会环境有所偏差的，尽管有很多历史学家一直致力于弥补这样的偏差，他们极力想以更加客观的视角切实分析对方国家的种种社会状况，但正如我的之前所听闻的一则小笑话那样，一个人坚持认为司马迁作为一位伟大的史官，在其所撰写的《史记》中不该出现与史实偏差大的记叙，而另一个人反驳道，司马迁是不愿意欺骗后人，但谁又能保证司马迁的前人没有欺骗他呢。故笔者认为，历史学家的富于想象的理解力难免受到他所见的各类前人资料或其所处于的时代背景的限制，想要接近所研究的人物的内心世界难免带入自身的一些预设条件，这样的想象一旦运用不好很容易走到一种极端。

第三、我们只有以当下的眼光去看待过去，才会理解过去。卡尔认为，历史学家不属于过去，而是属于现在，历史学家的作用既不是热爱过去，也不是使自己从过去中解脱出来，而是作为理解现在的关键来把握过去，体验过去。历史学家的解释，应该是逐渐适合事实，而不断的让事实适合解释的过程。 过去与未来之间存在双向的交通，当代的视野改变着对历史的认识，对历史的认识又影响着现实的发展，现实感与历史感是相互的发现与重构的关系。但同时卡尔也提出这种观点的两个危险之处，一是可能导致历史丧失客观性；二是致使历史研究陷入实用主义的泥潭。

在这一章的最后，卡尔对历史是什么这一问题的第一个答案便是：历史是历史学家对历史事实之间连续不断的，互为作用的过程，就是现在与过去之间永无休止的对话。

第二章

关于社会和个人，卡尔首先指出通常的历史观所认为的“历史就是个人撰写的有关个人的一些事情”这种观点考虑的并不充分，接着他论证了他的两个观点：

第一、假如你没有首先掌握历史学家本人从事历史研究的立场，你就不能完全理解或鉴赏历史学家的著作。每个人从出生起就被社会所塑造，是社会的个人。因此历史学家也是社会的产物，是所处时代不自觉的代言人，他在社会中所处的位置也就决定了他看问题的视角。

第二、历史学家的立场，其本身是根植于一个社会与历史背景之中的，毕竟教育者本人也必须接受教育。而且，历史学家的立场也是会随着时间和当时历史境地而改变的。所以，在研究历史之前，要研究历史学家，在研究历史学家之前，要研究历史学家的历史环境与社会环境。

另外，卡尔还提到历史事实尽管是有关个人的历史事件，但是它终归是社会的产物。由此引出关于伟人在历史上所起的作用究竟是什么的讨论，卡尔反驳了从古希腊以来，甚至在20世纪都还有巨大影响的英雄史观，即“历史是伟人的传记”。其实在任何国家和世界的历史中领袖或首领的作用都是突出的，传统的历史不分中外都是“帝王”或者“权贵”的家谱。伟人们表达了他们所处时代的意志，并实现其所处时代的意志，他所做的一切是他所处时代的核心与本质，他把时代现实化了。卡尔在书中指出英雄自己也受社会影响，伟人是一个杰出的个人，他既是历史进程的产物，也是历史进程的推动者，他既是社会力量的代表，也是社会力量的创造者，这些力量改变了世界的面貌，也改变了人类的思想，他的力量也来自于他的追随着，所以夸大伟人对于历史的影响是不恰当的，我们更多的应该去考察英雄所在的时代的力量，突然感觉这里有一种社会主义的群众观点，有个想法，随笔一记，这样的观点和我所处的社会背景，和我所接受的一系列教育是多么契合啊，是否有一种可能，正是本书的许多观点迎合了我所处社会的某些方面，这本书才会现在在我眼前吧。

第三章

在历史、科学、道德这一章节中，卡尔批判了如下五种观点：

1历史只研究特殊，科学则研究一般

2历史不传授教训

3历史不能够预言

4历史必然是主观的，因为人在观察自身

5和科学不一样的是，历史涉及宗教、道德的问题。

通过对这五种观点的批判卡尔得出，历史是科学的。卡尔特别介绍了“规律（Law）”这一概念，因为他认为历史和科学都在试图寻找规律。规律并非真理，而只是一种假说，借助这种一般性的规律我们去认识世界。但是作者又提出历史不能预测未来。这里作者并不是说历史对于我们把握未来丝毫没有作用，他是强调历史不能用来预测具体的未来，所谓的历史预测只是对于可能性的一种预测。卡尔认为，如果说科学和历史有区别，这种区别也只能是二者的研究主体和研究客体不同。历史的研究主体也是研究客体的一部分，而科学中，研究主体和客体是彼此分开的。

卡尔认为历史和科学的不同之处还在于，历史与宗教、道德问题紧密相联。值得一提的是，卡尔强调，历史学家不用拘泥于历史人物的个人品德，不应该对历史人物的私生活进行针砭。如果历史人物的道德对于历史没有什么特别的意义，历史学家并不需要去关心历史人物的道德问题，因为历史学家不必像道德学家那样进行道德审判，历史学家只需要从历史的长河中找到历史事件的因果关系从而得出历史事件的本质来让这个时代的人更能理解上一个时代的事，从而得出符合时代的理解。更重要的是，卡尔认为,道德评判可能会让人误入歧途，贻害无穷。卑鄙的政客可能是伟大的国王，虔信的教徒可能是人民的灾难，完全放弃道德的判断可能陷入道德的虚无主义，强烈坚持道德的批判可能又让历史面目全非，道德的尺度实在是微妙存乎一心。

作者在此章末尾继续强调科学和历史间不应该有界限，要促进二者的理解与交流，作者提出了两种办法：一是提供历史的标准，使历史更科学些，使历史的学生得以更严格的学术训练。二是让历史学家和科学家都明白他们都是为了一个目的而共同奋斗，即：加强人对自然的理解能力、控制力度。历史固然不可能提供精确的历史特殊事件的预言，但“不意味着自历史得出的关于未来的各种推论毫无价值，也不意味着这些推论不具备特定环境下的有效性”。预言是某种类型的指导，特殊的事件因为各种偶然的因素变得不可预测，但历史发展的归纳，能发现一般性的变化路径，这种经验的行动指南或许欠缺精确性，也仍是有效的。

第四章

在历史中的因果关系这一章中，卡尔首先提出“历史研究是一种因果关系”的论断，而后卡尔又在这一章节中提到了两个话题，一是“历史决定论或黑格尔的邪恶”，另一个是“历史偶然性或克列奥佩特拉的鼻子”。卡尔讨论了历史的偶然性和必然性，认为历史学家必然应该具有寻找因果关系的能力和素质。历史学家不仅应找出历史事件的原因，还需要对这些原因按重要性加以排序。历史接受的原则是按照因果的先后次序来整理过去的事件。

接下来卡尔提出的问题是：当我们的因果关系在任何时候都易于被一些其他的因果关系，从我们的角度看来是一些毫无关联的打破或歪曲时，我们如何在历史中找出连贯的因果关系又如何在历史中发现意义。关于什么才算是重要的历史事件，卡尔在书中指出，首先它必然符合因果关系，而且最重要的是，这种因果关系要具有合理性。卡尔也在书中对合理原因和偶然原因做出了区分，合理原因是有可能应用到其他国家、其他时期和其他条件，而偶然原因则不能进行概括。而这又牵扯到历史解释与价值判断的纠缠，历史始于传统的传递，这意味着把过去的习惯和教训传递到未来之中。这也对历史学家提出了一些要求，再探寻“为什么”这个问题之外，历史学家也该探寻“往何处去”的问题。

第五章

在作为进步的历史这一章中，卡尔的四个观点：

第一、有关进步与进化之间的区别。所谓进化，是指生物的遗传性，而进步，则是指社会的获得性，进步才是历史进步的源泉。历史是通过一代代的生物的获得性技巧的传授而进步的。

第二、我们没有必要也不应该把进步想象为一种限定的开始或结束。在我们固有的观念里，历史是有分期和期限的，比如，人类是从奴隶社会、封建社会、资本主义社会、最后走向社会主义社会的一个历史这样一个观念在我们心里根深蒂固，让人类认为历史是有一个终极这样一个观念会让人有一种安全感，因为历史学家叙述历史是漫无边际永远向前延伸没有预言没有预期的话，很容易让人彷徨不安。我们也更愿意去猜测这种关于人类未来的问题。但是历史作为一种进步的科学，它的未来呢？卡尔在提到这个问题的时候，他强调，对于历史学家而言，进步的终结不是什么已经进化的了，它一直是无限遥远的某种事物，只有当我们前进时，指向这一终结的指标才能进入我们的视野，只有当我们经历了历史之后，我们才能认识到历史的内容。

第三、关于历史是如何进步的。历史并不是一条线无限进步的，有进步的时代，也有倒退的时代。用来促使文明前进的那股进步的力量会在另一个地方消失，后来又会在另一个地方恢复，并且，有时受到研究视角的不同，对一个群体似乎是衰落的时期，对另一个群体似乎是一个新发展的肇始，所以，我们在历史之中所能观察到的任何进步不管在时间上还是空间上肯定都不是连续的。

第四、就历史活动而言，进步的本质是什么。历史活动是在不断进行的，那么，历史的过程也是不断前进的。关于这一段的论述，卡尔提到历史中的进步依靠的是包括物质财富，人的控制、改变和利用环境的能力的获得性财产的转让。

最后，卡尔再次谈及历史客观性的问题，由此又涉及到历史事实与历史学家，历史中的偶然事件与重要事件以及历史中价值与事实的纠缠。历史连接过去和未来，历史学家的客观性一方面意味着他有能力超越其社会环境、历史环境给视野带来的局限，另一方面，意味着他有能力把视野投入到未来。历史学家是在事实与解释之间、事实与价值之间获得平衡的。

第六章

在扩展中的视野这一章中，卡尔指出20世纪最重要的改变是，人类不断的创造了理性，在历史进步的道路上，人类开始利用理性来创造规律管理自己。理性让人更充分的控制自身和周围的环境，自信意识到规律法则的能力是20世纪人类最大的进步，也是我们在历史的前进中革命的第一个方面，而第二个方面则是改变了历史的外观。人类从地区史到全球史拥有了更宽大的视野，从观察本地区本民族的历史进程，转而考察全世界各个民族对于人类共同命运所做出的贡献和程度。在这里卡尔也提到了亚洲的国际影响，历史的中心已经不在欧洲，20世纪开始，曾经不在历史范围内的很多国家开始逐渐登上历史舞台，历史的外观发生了改变。

看完本书，其实我还不是太确定我是否能回答那个最初的问题——历史是什么。在我的一些认知里，历史大概会分为两个层次，一个是事实的历史，一个是叙述的历史。由于种种原因，叙述的历史总会包含着叙述者对历史的看法，不同的历史学家会对历史事实有不同的看法，但这并不意味着历史是历史学家创造出来的。事实上，历史学家只是对人类创造历史这个过程中加入历史学家对历史的判断。仅此而已。

另外，关于卡尔是乐观主义者这件事，因为笔者在关于人类未来方面并不是那么乐观，所以想在这里以我有些浅薄的历史观小小地反驳一下卡尔。私以为卡尔的乐观主义与他对苏俄史的研究有关，在当时资本主义世界普遍危机重重的社会背景下，猜测他或是因为在对苏俄社会主义的相关研究中看到了一条不同的社会组织形式，或是认为看到对未来人类的一条新路子，这样的想法，首先笔者认为他确实做到了他在本书中对历史学家的一些要求，即历史学家应当尽力避免受其所处的社会背景的影响，在这一方面，卡尔不同于许多欧美学者，他并没有因为传统的资本主义世界实力的下降，或者更确切的应表述为曾经资本主义世界不再掌握对全球资源的绝对的控制，有一种新的力量正在对其发起挑战，而卡尔是接受这种变化的，他的确站在了更广的历史角度，而非因自己所处国家的视角使自己局限。不过笔者还是认为卡尔的视角或许算得上尽力打破了关于历史观的一些空间上的限制，但在一些有关时间的角度上他并没有充分的前瞻性，就一点来说，卡尔例子中多有提及的苏联事实上避免了资本主义的固有疾病类似的表达，但苏联最后的结果只是轰然解体，而去世于1982年的卡尔怕是从未设想过这样的结局吧。那么他乐观主义支柱之一的20世纪的变革在21世纪的我看来，似乎也并不那么成立。另外，人类已经用太多次历史证明，一部人类进化史，尤其是17世纪以来人类的历史，事实上更像一部战争史，确切地说，是有关国家与国际秩序的历史。早在远古时期，没有哪一家势力能够永久消灭所有对手的阶段时，就开始有对国际秩序的探究与实践，以避免冤冤相报的死循环，毕竟纷争的成本实在太大，长期来看，零和博弈是大家都不愿看到的结局。所以，国际秩序的目的是制定基于共识的普遍规则，解决现在和潜在的国际冲突，让秩序之下的大大小小所有国家都有收益，并对可预见的未来形成稳定的预期。一般来说，良好的国际秩序能够带来比较长期的大体上的和平，在历史进程中，不同的秩序体系与不同的社会发展阶段相适应，当社会发生变迁时，秩序也必然进行迭代，而他的演化顺序，通常是，战争爆发，优势势力取胜，战后构建秩序，在新秩序下享受和平与红利，秩序红利殆尽或技术爆炸社会发生质变，这使得现有秩序失衡，各方协调无效，战争再爆发。人类似乎一直在这样的循环中，并且由于人口和可占有资源之间的矛盾日益加剧，在最近的循环里，人类所付出的代价也愈加惨重。因此对于人类的未来，笔者更倾向于一种悲观主义。

以上是《历史是什么》这本书中比较重点的部分和我的一些想法，可能会有许多理解偏差的地方，还望老师多多批评指教。

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