下面是范文网小编收集的基金公司简介3篇(基金公司概况)，供大家品鉴。
基金公司简介1
基金简介
基金名称:江苏金茂领跑者创业投资企业（有限合伙）
基金类型： 有限合伙
基金发起人：苏州高新区创业投资集团公司
江苏金茂创业投资管理有限公司
江苏领跑者企业管理咨询有限公司
基金发行:总额2亿元，其中：
1、苏州高新区创业投资集团：出资额为基金总额的10%
2、管理公司（GP）:出资额为基金总额的5%
3、投资人（LP）：出资额为基金总额的85%，每个单位的认购低于1000
万元人民币
基金出资：首期出资：自《合伙协议》签定之日起10个工作日内，认缴承诺出资总额的20%；
后期出资：余下出资按照管理公司书面通知出资；
所有出资：自《合伙协议》签定之日塌24个月内全部到位。
基金期限：本基金存续期5+2年
管理公司：即GP，本基金管理公司为江苏金茂领跑者创业投资管理有限公司，负责本
基金的投资和日常事务。本基金与管理公司签定“管理协议”，约定委托内
容及双方的权利和义务。
基金托管：当地商业银行
投资范围：专心投资国家鼓励发展的新兴产业，尤其是苏州高新区走在前沿的新能源、新装备、生物技术以及新一代信息技术；同时关注其它具有自主创新能力、成长性强及行业领先地位的企业。投资重点是经过2-3年培育可能上市的企业。
投资策略：采取主导型联合投资，主要投资处于成长期、扩张期具有持续增长潜质的未上市企业；，同时参与并购重组成熟期企业，参与投资创业型早期科技企
业。
1、投资于单个企业的资金比例不高于基金总规模的20%；
2、非经合伙人会议批准，基金持有特定一家企业的股权比例不超过该企业股本的30%。
退出策略：上市、并购、转让、回购、拍卖等方式。
收益分配：在支付合伙人的本金和门槛收益（10%/年）后,全体合伙人按8:2比例分配基金收益。
费用及收益分配
（一）费用
1、运营费用的种类
1）管理公司的管理费；
2）开办费；
3）合伙人会议费用；
4）托管机构的托管费；
5）本基金年度审计所发生的审计费；
6）必要的信息披露费用；
7）本基金自身了生的与投资业务及投资项目无关的其他律师费和咨询费等。
2、管理费的计提方法、计提标准和支付方式
1）管理费计提方法：以基金实际到位金额（即实收资本）为基数，计提管理费用
2）管理费计提标准：每年按基金实际到位金额（即实收资本）的2%计提
3）管理费支付方式：每半年支付一次
4）管理费支付时间：首次管理费的支付，于本基金设立后的5个工作日内支付；后期的支付时
间是在上次支付日延六个的前5个工作日之内支付。
（二）投资收益分配
1.基金收益的构成◇ 投资收益
◇ 投资所得的红利、股息、债券利息；
◇ 存款利息
◇ 其他收入
2.金的净收益
基金净收益为基金收益扣除本金和运营费用后的余额。
3.基金的分配原则
在全体合伙人收取本金和门槛收益(10%/年后,全体合伙人和管理公司按8：2的比例分配基金收益。
4.基金收益的分配
本基金的平均年收益率未达到10%时，基金合伙人按权益比例分配收益分配；本基金年平均收益率达到并超过10%（含）时，管理公司方可按以下现金流分配顺序中确定的标准提取业绩报酬。
5．现金流分配顺序：
1）有限合伙人按原始出资额取回本基金的出资；
2）管理公司按原始出资额取回本基金的出资；
3)有限合伙人按原始出资额取回10%/年的门槛收益分配；
4）管理公司按原始出资额取回10%/年的门槛收益分配；
5）本基金收益率超过了10%/年时,管理公司按照基金净收益的20%提取业绩报酬,剩余80%的收益由所有合伙人按照权益比例分配。
风险控制
1.在投资策略上,采取联合投资方式,分散投资风险。单一投资项目金额原则上不超过基金总额的20%。
2.在运作体制上，强化管理公司对被投资企业的监督指导作用。
基金公司简介2
定 义 Fund
基金理财简介
【基金通俗知识】
假设您有一笔钱想投资债券、股票等这类证券进行增值，但自己又一无精力二无专业知识，三呢钱也不算多，就想到与其他10个人合伙出资，雇一个投资高手（理论上比我还高点），操作大家合出资产进行投资增值。但这里面，如果10多个投资人都与投资高手随时交涉，那事还不乱套，于是就推举其中一个最懂行牵头办这事。定期从大伙合出资产中按一定比例提成给他，由他代为付给高手劳务费报酬，当然，他自己牵头出力张罗大大小小事，包括挨家跑腿，有关风险事向高手随时提醒着点，定期向大伙公布投资盈亏情况等等，不可白忙，提成中钱也有他劳务费。上面这些事就叫作合伙投资。
将这种合伙投资模式放大100倍、1000倍，就是基金。
这种民间私下合伙投资活动如果在出资人间建立了完备契约合同，就是私募基金（在我国还未得到国家金融行业监管有关法规认可）。
如果这种合伙投资活动经过国家证券行业管理部门（中国证券监督管理委员会）审批，允许这项活动牵头操作人向社会公开募集吸收投资者加入合伙出资，这就是发行公募基金，也就是大家现在常见基金。
为了大家合伙出资产安全，不被基金公司这个牵头操作人偷着挪用，中国证监会规定，基金资产不能放在基金公司手里，基金公司和基金经理只管交易操作，不能碰钱，记账管钱事要找一个擅长此事又信用高人负责，这个角色当然非银行莫属。于是这些出资（就是基金资产）就放在银行，而建成一个专门帐户，由银行管帐记账，称为基金托管。当然银行劳务费（称基金托管费）也得从大家合伙资产中按比例抽一点按年支付。所以，基金资产相对来说只有因那些高手操作不好而被亏损风险，基本没有被偷挪走风险。从法律角度说，即使基金管理公司倒闭甚至托管银行出事了，向它们追债人都无权碰大家基金专户资产，因此基金资产安全是很有保障。
如果这种公募基金在规定一段时间内募集投资者结束后宣告成立（国家规定至少要达到1000个投资人和2亿元规模才能成立），就停止不再吸收其他投资者了，并约定大伙谁也不能中途撤资退出，但以后到某年某月为止我们大家就算帐散伙分包袱，中途你想变现，只能自己找其他人卖出去，这就是封闭式基金。
如果这种公募基金在宣告成立后，仍然欢迎其他投资者随时出资入伙，同时也允许大家随时部分或全部地撤出自己资金和应得收益，这就是开放式基金。
不管是封闭式基金还是开放式基金，如果为了方便大家买卖转让，就找到交易所（证券市场）这个场所将基金挂牌出来，按市场价在投资者间自由交易，就是上市基金。红或拆分规定。
每个基金规定分红每年次数在招募基金时候有说明，没有固定分
分红是基金公司必须要卖掉一些股票，来给红利分红基金持有人分红，这样就可能会把手中涨得正好得股票卖掉，会影响资金运作。
拆分是把原来净值高变成净值为1元，这样对基金公司来说不需要卖出股票来取得现金，对持有人来说相当于原来1份变成了很多份。来说操作难度加大，盈利水平受到影响。
经常分红基金有些人会喜欢，因为落袋为安嘛，但是对基金公司
新基金规定封闭期最长为3个月，但是可以提前。
【证券投资基金】
证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者资金集中起来，形成独立资产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合方法进行证券投资一种利益共享、风险共担集合投资方式。证券投资基金是一种利益共享、风险共担投资于证券集合投资理财方式，即通过发行基金单位，集中投资者资金，由基金托管人托管（一般是信誉卓著银行），由基金管理人（即基金管理公司）管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。基金投资人享受证券投资收益，也承担因投资亏损而产生风险。我国基金暂时都是契约型基金，是一种信托投资方式。【基金特点】
与股票、债券、定期存款、外汇等投资工具一样，证券投资基金也为投资者提供了一种投资渠道。那么，与其它投资工具相比，证券投资基金具有哪些特点呢？
（1）集合理财，专业管理。
基金将众多投资者资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财特点。通过汇集众多投资者资金，积少成多，有利于发挥资金规模优势，降低投资成本。基金由基金管理人进行投资管理和运作。基金管理人一般拥有大量专业投资研究人员和强大信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位动态跟踪与分析。将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化投资管理服务。
（2）组合投资，分散风险。
为降低投资风险，我国《证券投资基金法》规定，基金必须以组合投资方式进行基金投资运作，从而使“组合投资、分散风险”成为基金一大特色。“组合投资、分散风险”科学性已为现代投资学所证明，中小投资者由于资金量小，一般无法通过购买不同股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，投资者购买基金就相当于用很少资金购买了一篮子股票，某些股票下跌造成损失可以用其他股票上涨盈利来弥补。因此可以充分享受到组合投资、分散风险好处。
（3）利益共享，风险共担。
基金投资者是基金所有者。基金投资人共担风险，共享收益。基金投资收益在扣除由基金承担费用后盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有基金份额比例进行分配。为基金提供服务基金托管人、基金管理人只能按规定收取一定托管费、管理费，并不参与基金收益分配。
（4）严格监管，信息透明。
为切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资信心，中国证监会对基金业实行比较严格监管，对各种有损投资者利益行为进行严厉打击，并强制基金进行较为充分信息披露。在这种情况下，严格监管与信息透明也就成为基金一个显著特点。
（5）独立托管，保障安全。
基金管理人负责基金投资操作，本身并不经手基金财产保管。基金财产保管由独立于基金管理人基金托管人负责。这种相互制约、相互监督制衡机制对投资者利益提供了重要保护。买基金如何开户
开户主要有两种途径：
（1）投资者通过深交所交易系统认购、买入或卖出上市开放式基金须使用深圳A股账户或深圳证券投资基金账户（以下简称“深圳证券账户”）。投资者可通过中国结算公司深圳分公司开户代理机构（如证券公司）申请开立深圳证券账户。
（2）投资者通过基金管理人或其代销机构认购、申购或赎回上市开放式基金须使用深圳开放式基金账户。投资者可持深圳证券账户到基金管理人或其代销机构处申请注册深圳开放式基金账户。如果投资者没有深圳证券账户，可以向基金管理人或其代销机构申请配发深圳证券投资基金账户，并自动注册为深圳开放式基金账户。对于配发深圳证券投资基金账户，投资者可持基金管理人或其代销机构提供账户打印凭条，到中国结算深圳分公司开户代理机构打印深圳证券投资基金账户卡。
【开放式基金】
开放式基金（LOF），英文全称是“Listed Open-Ended Fund” 或“open-end funds”，汉语称为“上市型开放式基金”，在国外又称共同基金。也就是上市型开放式基金发行结束后，投资者既可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在交易所买卖该基金。不过投资者如果是在指定网点申购基金份额，想要上网抛出，须办理一定转托管手续；同样，如果是在交易所网上买进基金份额，想要在指定网点赎回，也要办理一定转托管手续。
【封闭式基金】
由于封闭式基金在证券交易所交易采取竞价方式，因此交易价格受到市场供求关系影响而并不必然反映基金净资产值，即相对其净资产值，封闭式基金交易价格有溢价、折价现象。国外封闭式基金实践显示其交易价格往往存在先溢价后折价价格波动规律。从我国封闭式基金运行情况看，无论基本面状况如何变化，我国封闭式基金交易价格走势也始终未能脱离先溢价、后折价价格波动规律。
【开放式基金和封闭式基金关系】
开放式基金和封闭式基金共同构成了基金两种基本运作方式。
开放式基金，是指基金规模不是固定不变，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回投资基金。封闭式基金，是相对于开放式基金而言，是指基金规模在发行前已确定，在发行完毕后和规定期限内，基金规模固定不变投资基金。
开放式基金不上市交易，一般通过银行申购和赎回，基金规模不固定，基金单位可随时向投资者出售，也可应投资者要求买回运作方式；封闭式基金有固定存续期，期间基金规模固定，一般在证券交易场所上市交易，投资者通过二级市场买卖基金单位。封闭式基金就是在一段时间内不允许再接受新入股票以及提出股份，直到新一轮开放，开放时候可以决定你提出多少或者再投入多少，新人也可以在这个时候入股。一般开放时间是1周而封闭时间是1年。
基金是一种间接证券投资方式。基金管理公司通过发行基金单位，集中投资者资金，由基金托管人（即具有资格银行）托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，然后共担投资风险、分享收益。
【开放式基金和封闭式基金区别】
主要区别如下：
（1）基金规模可变性不同。封闭式基金均有明确存续期限（我国为：不得少于5年），在此期限内已发行基金单位不能被赎回。虽然特殊 情况下此类基金可进行扩募，但扩募应具备严格法定条件。因此，在正 常情况下，基金规模是固定不变。而开放式基金所发行基金单位是可 赎回，而且投资者在基金存续期间内也可随意申购基金单位，导致基 金资金总额每日均不断地变化。换言之，它始终处于“开放”状态。这是封闭式基金与开放式基金根本差别。
（2）基金单位买卖方式不同。封闭式基金发起设立时，投资者可以 向基金管理公司或销售机构认购；当封闭式基金上市交易时，投资者又可 委托券商在证券交易所按市价买卖。而投资者投资于开放式基金时，他们 则可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。
（3）基金单位买卖价格形成方式不同。封闭式基金因在交易所上市，其买卖价格受市场供求关系影响较大。当市场供小于求时，基金单位买 卖价格可能高于每份基金单位资产净值，这时投资者拥有基金资产就会增加；当市场供大于求时，基金价格则可能低于每份基金单位资产净值。而开放式基金买卖价格是以基金单位资产净值为基础计算，可直接 反映基金单位资产净值高低。在基金买卖费用方面，投资者在买卖封 闭式基金时与买卖上市股票一样，也要在价格之外付出一定比例证券交 易税和手续费；而开放式基金投资者需缴纳相关费用（如首次认购费、赎回费）则包含于基金价格之中。一般而言，买卖封闭式基金费用要 高于开放式基金。
（4）基金投资策略不同。由于封闭式基金不能随时被赎回，其募集 得到资金可全部用于投资，这样基金管理公司便可据以制定长期投资 策略，取得长期经营绩效。而开放式基金则必须保留一部分现金，以便投 资者随时赎回，而不能尽数地用于长期投资。一般投资于变现能力强资产。
【股票基金】
股票基金是以股票为投资对象投资基金，是投资基金主要种类。股票基金主要功能是将大众投资者小额投资集中为大额资金。投资于不同股票组合，是股票市场主要机构投资者。
分类 股票基金按投资对象可分为优先股基金和普通股基金，优先股基金可获取稳定收益。风险较小．收益分配主要是股利;普通股基金是目前数量最大一种基金，该基金以追求资本利得和长期资本增值为目，风险较优先股基金大。
按基金投资分散化程度，可将股票基金分为一般普通股基金和专门化基金，前者是指将基金资产分散投资于各类普通股票上，后者是指将基金资产投资于某些特殊行业股票上，风险较大，但可能具有较好潜在收益。按基金投资目还可将股票基金分为资本增值型基金、成长型基金及收入型基金。资本增值型基金投资主要目是追求资本快速增长，以此带来资本增值，该类基金风险高、收益也高。成长型基金投资于那些具有成长潜力并能带来收入普通股票上，具有一定风险。股票收入型基金投资于具有稳定发展前景公司所发行股票，追求稳定股利分配和资本利得，这类基金风险小，收入也不高。
特点多样性。
1.与其他基金相比，股票基金投资对象具有多样性，投资目也具有
2.与投资者直接投资于股票市场相比，股票基金具有分散风险。费用较低等特点。对一般投资者而言，个人资本毕竟是有限，难以通过分散投资种类而降低投资风险。但若投资于股票基金，投资者不仅可以分享各类股票收益，而且已可以通过投资于股票基金而将风险分散于各类股票上，大大降低了投资风险。此外．投资者投资了股票基金，还可以享受基金大额投资在成本上相对优势，降低投资成本，提高投资效益，获得规模效益好处。
3.从资产流动性来看，股票基金具有流动性强、变现性高特点。股票基金投资对象是流动性极好股票，基金资产质量高、变现容易。
4.对投资者来说，股票基金经营稳定、收益可观。一般来说，股票基金风险比股票投资风险低。因而收益较稳定。不仅如此，封闭式股票基金上市后，投资者还可以通过在交易所交易获得买卖差价。基金期满后，投资者享有分配剩余资产权利。
5.股票基金还具有在国际市场上融资功能和特点。就股票市场而言，其资本国际化程度较外汇市场和债券市场为低。一般来说，各国股票基本上在本国市场上交易，股票投资者也只能投资于本国上市股票或在当地上市少数外国公司股票。在国外，股票基金则突破了这一限制、投资者可以通过购买股票基金，投资于其他国家或地区股票市场，从而对证券市场国际化具有积极推动作用。从海外股票市场现状来看，股票基金投资对象有很大一部分是外国公司股票。【货币市场基金】
货币市场基金是指投资于货币市场上短期有价证券一种基金。该基金资产主要投资于短期货币工具如国库券、商业票据、银行定期存单、政府短期债券、企业债券等短期有价证券。货币市场基金与传统基金比较具有以下特点：①货币市场基金与其它投资于股票基金最主要不同在于基金单位资产净值是固定不变，通常是每个基金单位1元。投资该基金后，投资者可利用收益再投资，投资收益就不断累积，增加投资者所拥有基金份额。比如某投资者以100元投资于某货币市场基金，可拥有100个基金单位，l年后，若投资报酬是8％，那么该投资者就多8个基金单位，总共108个基金单位，价值108元。
②衡量货币市场基金表现好坏标准是收益率，这与其它基金以净资产价值增值获利不同。③流动性好、资本安全性高。这些特点主要源于货币市场是一个低风险、流动性高市场。同时，投资者可以不受到期日限制，随时可根据需要转让基金单位。
4。风险性低。货币市场工具到期日通常很短，货币市场基金投资组合平均期限一般为4～6个月，因此风险较低，其价格通常只受市场利率影响，⑤投资成本低。货币市场基金通常不收取赎回费用，并且其管理费用也较低，货币市场基金年管理费用大约为基金资产净值0．25％～1％，比传统基金年管理费率1％～2．5％低。6。货币市场基金均为开放式基金。货币市场基金通常被视为无风险或低风险投资工具，适合资本短期投资生息以备不时之需，特别是在利率高、通货膨胀率高、证券流动性下降，可信度降低时，可使本金免遭损失。
【债券基金】
债券型基金顾名思义是以债券为主要投资标共同基金，除了债券之外，尚可投资于金融债券、债券附买回、定存、短期票券等，绝大多数以开放式基金型态发行，并采取不分配收益方式，合法节税。目前国内大部分债券型基金属性偏向于收益型债券基金，以获取稳定利息为主，因此，收益普遍呈现稳定成长。
(一)交易指南
债券型基金买卖方式与股票基金大致类似。但是费用上有所差别。
一般来说，债券型基金不收取认购或申购费用，而赎回费率也较低，如某债券基金规定，持有期限在30日内，收取%赎回费；持有期限超过30日，就免收赎回费。
(二)债券型基金优点
1、低风险，低收益。由于债券收益稳定、风险也较小，相对于股票基金，债券基金风险低但回报率也不高。券基金管理费也相对较低.2、费用较低。由于债券投资管理不如股票投资管理复杂，因此债
3、收益稳定。投资于债券定期都有利息回报，到期还承诺还本付息，因此债券基金收益较为稳定。
4、注重当期收益。债券基金主要追求当期较为固定收入，相对于股票基金而言缺乏增值潜力，较适合于不愿过多冒险，谋求当期稳定收益投资者。
相对于直接投资于债券，投资者投资于债券基金主要有以下优点：
1、风险较低。债券基金通过集中投资者资金对不同债券进行组合投资，能有效降低单个投资者直接投资于某种债券可能面临风险。
2、专家经营。随着债券种类日益多样化，一般投资者要进行债券投资不但要仔细研究发债实体，还要判断利率走势等宏观经济指标，往往力不从心，而投资于债券基金则可以分享专家经营成果。
3、流动性强。投资者如果投资于非流通债券。只有到期才能兑现，而通过债券基金间接投资于债券，则可以获取很高流动性，随时可将持有债券基金转让或赎回。
【信托基金】
信托基金也叫投资基金，是一种“利益共享、风险共担”集合投资方式: 指通过契约或公司形式，借助发行基金券（如收益凭证、基金单位和基金股份等）方式，将社会上不确定多数投资者不等额资金集中起来，形成一定规模信托资产，交由专门投资机构按资产组合原理进行分散投资，获得收益由投资者按出资比例分享，并承担相应风险一种集合投资信托制度。
信托基金特点是:
1.集合投资
3.组合投资、分散风险
2.专家管理、专家操作
4.资产经营与资产保管相分离
5.利益共享、风险共担
6.以纯粹投资为目7.流动性强.
【指数基金】
指数基金是一种按照证券价格指数编制原理构建投资组合进行证券投资一种基金。从理论上来讲，指数基金运作方法简单，只要根据每一种证券在指数中所占比例购买相应比例证券，长期持有就可。
对于一种纯粹被动管理式指数基金，基金周转率及交易费用都比较低。管理费也趋于最小。这种基金不会对某些特定证券或行业投入过量资金。它一般会保持全额投资而不进行市场投机。当然，不是所有指数基金都严格符合这些特点。不同具有指数性质基金也会采取不同投资策略。目前指数基金有兴和、普丰、天元三只指数基金，就是有指数基金特点"优化指数型基金"。
【开放式基金买卖介绍】
◆准备过程
投资人购买基金前，需要认真阅读有关基金招募说明书、基金契约及开户程序、交易规则等文件，各基金销售网点应备有上述文件，以备投资人随时查阅。
个人投资者要携带代理行借记卡，有效身份证件（身份证、军人证或武警证），机构投资者则需要带上营业执照、机构代码证或登记注册证书原件、以及上述文件加盖公章复印件，授权委托书，经办人身份证及复印件。
携带好准备资料，客户在银行柜台网点填写基金业务申请表格，填写完毕后领取业务回执，个人投资者还要领取基金交易卡，在办理基金业务当日两天以后可以到柜台领取业务确认书。在领取了业务确认书后，单位或者个人就可以从事基金购买和赎回。
◆如何购买
在完成开户准备之后，市民就可以自行选择时机购买基金。个人投资者可以带上代理行借记卡和基金交易卡，到代销网点柜台填写基金交易申请表格（机构投资者则要加盖预留印鉴），必须在购买当天15：00以前提交申请，由柜台受理，并领取基金业务回执。在办理基金业务两天之后，投资者可以到柜台打印业务确认书。
◆如何赎回
当投资者有意对手中基金进行赎回，则可以携带开户行借记卡和基金交易卡，同样在下午3点之前填写并提交交易申请单，在柜面受理后，投资者可以在5天后查询，赎回资金到账。
◆如何撤回
交易投资者如果需要撤消交易，则可以在交易当天15点之前，携带基金交易卡和银行借记卡，在柜面填写交易申请表格，注明撤消交易。如果在15点以后，部分银行则可以按照当天牌价进行预约交易，第二个工作日进行交易。目前，几乎所有银行和基金管理公司都支持在网上交易基金。
◆基金分红原则
基金分红原则根据基金法规定基金管理公司对于封闭式基金分红要求是符合分红条件下必须以现金形式分配至少90%基金净收益并且每年至少分配一次
开放式基金分红原则是：基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值；收益分配时所发生银行转账或其它手续费用由投资人自行承担；符合有关基金分红条件前提下需规定基金收益每年分配最多次数；每年基金收益分配最低比例；基金投资当期出现净亏损则不进行收益分配；基金当年收益应先弥补上一年度亏损后方可进行当年收益分配
封闭式基金买卖介绍
1．封闭式基金分配原则和分配方式人进行收益分配。
随着基金收益增长，基金单位资产净值会上升，基金会对其投资
在封闭式基金中，投资者只能选择现金红利方式分红，因为封闭式基金规模是固定，不可以增加或减少。红利由深、沪证券交易所登记机构通过证券商直接划入投资者账户。
2．买卖封闭式基金如何办手续
封闭式基金基金单位像普通上市公司股票一样在证券交易市场挂牌交易。因此，跟买卖股票一样，买卖封闭式基金第一步就是到证券营业部开户，其中包括基金账户和资金账户(也就是所谓保证金账户)。
如果是以个人身份开户，就必须带上你身份证或军官证；如果是以公司或企业身份开户，则必须带上公司营业执照副本、法人证明书、法人授权委托书和经办人身份证。
在开始买卖封闭式基金之前，必须在已经与你所选定证券商联网银行存入现金，然后到证券营业部将存折里钱转到你保证金账户里。在这之后，可以通过证券营业部委托申报或通过无形报盘、电话委托申报买入和卖出基金单位。
必须注意是，如果已有股票账户，就不需要另外再开立基金账户了，原有股票账户是可以用于买卖封闭式基金。但基金账户不可以用来买卖股票，只能用来买卖基金和国债。
3．封闭式基金定价和折价率
封闭式基金设立后，投资者持有基金份额可以到证券交易所上市交易，但基金规模不再变动，所以称之为“封闭式”基金。也就是说，开放式基金“份额买卖”是在投资者与发起这只基金产品基金公司之间进行，而封闭式基金“份额买卖”是在投资者之间进行。
封闭式基金定价是在证券交易所即二级市场投资者买卖过程中，根据供求关系形成。封闭式基金净值是根据基金投资情况，按照基金总资产除以基金总份额算出，是每一份基金份额实际代表基金资产额。价格与净值不符是由供求关系决定。
目前封闭式基金价格大多低于净值，即主要是折价交易，而在封闭式基金成立之初也曾出现过溢价交易情况。开放式基金申购赎回是根据净值计算，而封闭式由于是投资者之间买卖，所以价格受到供求关系影响。当封闭式基金在二级市场上交易价格低于实际净值时，这种情况称为“折价”。
折价率=（单位份额净值-单位市价）/单位份额净值
根据此公式，折价率大于0（即净值大于市价）时为折价，折价率小于0（即净值小于市价）时为溢价。除了投资目标和管理水平外，折价率是评估封闭式基金一个重要因素。价率是目前引发投资重要因素。那么，这只基金折价值就是：
由于规模限制、流动性影响，封闭式基金普遍存在折价率。高折
例如，某一封闭式基金某日净值为元，当天收盘价为元，=（元）
折价率就是：
（）/=％
以后封转开时候就算这只基金不涨也不跌，也能获得21%收益。
4．封闭式基金投资交易相关规定
封闭式基金上市交易有下列特点：先、时间优先”原则。
①基金单位买卖委托采用“公开、公平、公正”原则和“价格优
②基金交易委托以标准手数为单位进行。系影响而波动。
③基金单位交易价格以基金单位资产净值为基础，受市场供求关
④在证券市场营业厅可以随时委托买卖基金单位。
基金定投
所谓定投是定期定额投资简称，是指在固定时间(如每月8日)以固定金额(如500元)投资到指定开放式基金中，类似于银行零存整取方式。基金定投特点与优点
1、平均成本、分散风险
普通投资者很难适时掌握正确投资时点，常常可能是在市场高点买入，在市场低点卖出。而采用基金定期定额投资方式，不论市场行情如何波动，每个月固定一天定额投资基金，由银行自动扣款，自动依基金净值计算可买到基金份额数。这样投资者购买基金资金是按期投入，投资成本也比较平均。
举例来说，若您每隔两个月投资100元于某一只开放式基金，1年下来共投资6次总金额为600元，每次投资时基金申购价格分别为1元、元、元、元、元和元，则您每次可购得份额数分别为100份、份、份、份、份和份，累计份额数为份，则平均成本为600÷６＝元，而投资报酬率则为(×６)÷６00×１00%＝%，比起一开始即以1元申购价格投资600元投资报酬率10%为佳。(注：基金投资有风险，过往范例仅供参考，不作为基金投资收益率暗示或保证。
2、适合长期投资
由于定期定额是分批进场投资，当股市在盘整或是下跌时候，由于定期定额是分批承接，因此反而可以越买越便宜，股市回升后投资报酬率也胜过单笔投资。对于中国股市而言，长期看应是震荡上升趋势，因此定期定额非常适合长期投资理财计划。
摩根富林明投顾公司对台湾投资者调研结果显示，约有30％投资者选择定期定额投资基金方式。尤其是31-40岁壮年族群，有高达36%比例从事这项投资。投资者对投资工具满意度调查显示，买卖台湾股票投资者满意度为%，单笔购买台湾基金者满意度达55%，单笔投资海外基金者满意度达%，而定期定额投资基金者满意度则高达%，进一步说明投资者对波动性较低、追求中长线稳定增值投资标较为青睐。
3、更适合投资新兴市场和小型股票基金
中长期定期定额投资绩效波动性较大新兴市场或者小型股票型海外基金，由于股市回调时间一般较长而速度较慢，但上涨时间股市上涨速度较快，投资者往往可以在股市下跌时累积较多基金份额，因而能够在股市回升时获取较佳投资报酬率。根据Lipper 基金资料显示，截至2005年6月底，最近三年持续扣款投资在任一新兴市场或小型公司股票类型基金投资者至少有23%平均报酬率。
4、自动扣款，手续简单
定期定额投资基金只需投资者去基金代销机构办理一次性手续，此后每期扣款申购均自动进行，一般以月为单位，但是也有以半月、季度等其它时间限期作为定期单位。相比而言，如果自己去购买基金，就需要投资者每次都亲自到代销机构办理手续。因此定期定额投资基金也被称为“懒人理财术”，充分体现了其便利特点。定期定额投资优点
第一、定期投资，积少成多。投资者可能每隔一段时间都会有一些闲散资金，通过定期定额投资计划购买标进行投资增值可以“聚沙成丘”，在不知不觉中积攒一笔不小财富。
第二、不用考虑投资时点。投资要诀就是“低买高卖”，但却很少有人在投资时掌握到最佳买卖点获利，为避免这种人为主观判断失误，投资者可通过“定投计划”来投资市场，不必在乎进场时点，不必在意市场价格，无需为其短期波动而改变长期投资决策。
第三、平均投资，分散风险。资金是分期投入，投资成本有高有低，长期平均下来比较低，所以最大限度地分散了投资风险。第四、复利效果，长期可观。“定投计划”收益为复利效应，本金所产生利息加入本金继续衍生收益，通过利滚利效果，随着时间推移，复利效果越明显。定投复利效果需要较长时间才能充分展现，因此不宜因市场短线波动而随便终止。只要长线前景佳，市场短期下跌反而是累积更多便宜单位数时机，一旦市场反弹，长期累积单位数就可以一次获利。基金定投原则
1、设定理财目标。每个月可以定时扣款3000元或5000元，净值高时买进份额数少，净值低时买进份额数多，这样可分散进场时间。这种“平均成本法”最适合筹措退休基金或子女教育基金等。
2、量力而行。定期定额投资一定要做得轻松、没负担，曾有客户为分散投资标而决定每月扣款元，但一段时间后却必须把定期存款取出来继续投资，这样太划不来。建议大家最好先分析一下自己每月收支状况，计算出固定能省下来闲置资金，3000元、5000元都可以。
3、选择有上升趋势市场。超跌但基本面不错市场最适合开始定期定额投资，即便目前市场处于低位，只要看好未来长期发展，就可以考虑开始投资。
4、投资期限决定投资对象。定期定额长期投资时间复利效果分散了股市多空、基金净值起伏短期风险，只要能遵守长期扣款原则，选择波动幅度较大基金其实更能提高收益，而且风险较高基金长期报酬率应该胜过风险较低基金。如果较长期理财目标是5年以上至10年、20年，不妨选择波动较大基金，而如果是5年内目标，还是选择绩效较平稳基金为宜。
5、持之以恒。长期投资是定期定额积累财富最重要原则，这种方式最好要持续3年以上，才能得到好效果，并且长期投资更能发挥定期定额复利效果。
6、掌握解约时机。定期定额投资期限也要因市场情形来决定，比如已经投资了2年，市场上升到了非常高点位，并且分析之后行情可能将进入另一个空头循环，那么最好先行解约获利了解。如果您即将面临资金需求时，例如退休年龄将至，就更要开始关注市场状况，决定解约时点。必须解约赎回或者市场处在高点位置，而自己对后市情况不是很确定，也不必完全解约，可赎回部分份额取得资金。若市场趋势改变，可转换到另一轮上升趋势市场中，继续进行定期定额投资。累积状况，在必要时候可以咨询专家意见。基金定投注意事项
7、善用部分解约，适时转换基金。开始定期定额投资后，若临时
8、要信任专家。开始定期定额投资时不必过份在意短期涨跌和份额数
一、定投适合什么样人群
1、年轻月光族：由于基金定投具备投资和储蓄两大功能，可以在发工资后留下日常生活费，部分剩余资金做定投，以“强迫”自己进行储蓄，培养良好理财习惯！
2、领固定薪水上班族：大部份上班族薪资所得在应付日常生活开销后，结余金额往往不多，小额定期定额投资方式最为适合。而且由于上班族大多并不具备较高投资水平，无法准确判断进出场时机，所以通过基金定投这种工具，可稳步实现资产增值！
3、在未来某一时点有特殊（或较大）资金需求：例如三年后须付购房首付款、二十年后子女出国留学基金，乃至于三十年后自己退休养老基金等等。在已知未来将有大额资金需求时，提早以定期小额投资方式来筹集，不但不会造成自己日常经济上负担，更能让每月小钱在未来轻松演变成大钱。
4、不喜欢承担过大投资风险者：由于定期定额投资有投资成本加权平均优点，能有效降低整体投资成本，使得价格波动风险下降，进而稳步获利，是长期投资者对市场长期看好最佳选择工具。
二、选择合适时机
基金固然是小额投资人参与股市获利成长最佳方式，但不是每只基金都适合定期定额投资，选对投资目标才能创造优异回报。首先债券型基金等固定收益工具不太适合用定期定额方式投资，建议定期定额首先考虑股票型基金。
其次定期定额投资时要选择在上升趋势市场。超跌但前景不错市场最适合开始定期定额投资，投入景气循环向上、现阶段在底部盘整市场，避免追高是创造获利与本金安全不二法则。因此只要长线前景看好，短期处于空头行情市场最值得开始定期定额投资。
选择波动较大还是较平稳基金是定额投资时必须考虑问题。波动较大基金比较有机会在净值下跌阶段累积较多低成本份数，待市场反弹可以很快获利。不过如果在高点开始扣款，赎回时不幸碰上低点，那么即使定期定额分散进场风险也无法提高获利。
绩效平稳基金波动小，一般不会碰到赎在低点问题，但是相对平均成本也不会降得太多，获利也相对有限。
其实定期定额长期投资时间复利效果，分散了股市多空、基金净值起伏短期风险，只要能坚守长期扣款原则，选择波动幅度较大基金其实较能提高获利，而且风险较高基金长期报酬率，应该胜过风险较低基金，因此如果较长期理财目标如五年以上至十年、二十年，不妨选择波动较大基金，而如果是五年内目标，还是选绩效较平稳基金为宜。
四、定投金额如何确定
因人而异，根据具体情况判断！一般情况下，每月发放工资除掉必要开支后，剩余资金可拿出40%—60%来做基金定投，毕竟基金定投属于长期投资，需要考虑和照顾到今后收支情况！
五、评估赎回时点很重要
定期定额投资基金时确定赎回时点很重要。如果正好碰上市场重挫、基金净值大跌，那么之前耐心累积单位数效果将大打折扣。
所以定期定额投资应妥善规划，像累积退休基金这种长期资金，在退休年龄将届前三年就应该开始注意赎回时机。而且即使只在投资期间一半，还是要注意市场成长状况来调整。例如原本计划投资五年，扣款三年后市场已在高档，且行情将进入另一个空头循环，则最好先获利了结，以免面临资金需求时，正好碰到市场空头谷底期。
获利了结则可善用部分赎回，及适时转换。开始定期定额后，如果临时必须解约兑现，或市场在高档，又无法判断后续走势多空方向，您不必一次赎回全部单位数，可以赎回部分单位取得资金，其它单位可以继续保留等到趋势明朗再决定。如果市场趋势改变，可转换到另一个在上升趋势市场继续定期定额投资。
一旦开始定期定额投资适当基金，就不必在意短期涨跌。
六、制定高效投资策略性投资策略，提高投资效率。
定期定额与每月“定额储蓄“仍有一定区别，您可以活用各种弹
一、搭配长、短期目标选择不同基金
如为了筹措30万元子女留学基金，那么选择稳健型基金比较适合；但如果投资期间拉长，每月所需投资金额较低，就可以适度分配积极型与稳健型基金投资比重，以获取更大收益。
二、依财务能力调整投资金额
随着就业时间拉长、收入提高，个人或家庭每月可投资总金额也随之提高。适时提高每月扣款额度也是一个缩短投资期间、提高投资效率方式。
三、达到预设目标后需重新考虑投资组合内容 虽然定期定额投资是需要长时间才可以显现出最佳效益，但如果果真投资报酬在预设投资期间内已经达成，那么不妨检视投资组合内容是否需要调整。定期定额不是每月扣款就可以了，运用简单而弹性策略，就能使您投资更有效率，早日达成理财目标。
如何选择基金
·可以考察基金累计净值增长率
·可以考察基金分红比率
·可将基金收益与大盘走势相比较
·可以将基金收益与其他同类型基金比较
定期定额基金投资目前正逐渐被广大投资者接受，它是通过银行等指定销售机构在约定扣款日为投资者自动扣款用于基金申购，对于普通老百姓来说是一种很好长期投资理财选择。
随着近几年基金业蓬勃发展，市场上可供投资者选择基金越来越多，目前光是开放式基金就有100多只。如何在众多基金中挑选适合自己投资基金呢？一般来说，可从以下几个方面进行考察：
首先，可以考察基金累计净值增长率。基金累计净值增长率＝(份额累计净值-单位面值)÷单位面值。例如，某基金目前份额累计净值为元，单位面值元，则该基金累计净值增长率为18%。
其次，可以考察基金分红比率。基金分红比率＝基金分红累计金额÷基金面值。以融通基金管理有限公司融通深证100指数基金为例，自2003年9月成立以来，累计分红7次，分红比率为16%。因为基金分红前提之一是必须有一定盈利，能实现分红甚至持续分红，可在一定程度上反映该基金较为理想运作状况。
第三，可将基金收益与大盘走势相比较。如果一只基金大多数时间业绩表现都比同期大盘指数好，那么可以说这只基金管理是比较有效，选择这种基金进行定期定额投资，风险和收益都会达到一个比较理想匹配状态。
第四，可以将基金收益与其他同类型基金比较。一般来说，风险不同、类别不同基金应该区别对待，将不同类别基金业绩直接进行比较意义不大。最后，投资者还可以借助一些专业公司评判，对基金经理管理能力有一个比较好度量。
定投方式有哪些作。
基金定投方式有两种：通过签订定投协议进行定投、自主手动操
这两种方式各有优点和缺陷：
定投协议：可以通过签定协议，由销售机构扣款，省心方便，操作简单，定投起点低，通常为100元、200元等。缺陷是缺少灵活性，定额又定时，目前只有少数销售机构开通变额变期。签定协议渠道有三：一是到银行柜台，二是通过网上银行，三是直接到基金公司主页办理，其中第三种方式往往能享受到最大手续费优惠，并且办理并不复杂，只需要开通指定网上银行后直接到基金公司主页网上办理，推荐。
手动操作：灵活性强，能自主决定次投资份额与时间，把握市场机遇，控制市场风险，缺陷是需要自己费心，牢记定期进行操作，并且操作有效性受投资者自身能力影响，此外如果是场外申购每次起点较高，一般为1000元。适合对投资有一定认识与经验、时间充裕基民。
定期定额如何扣款
如果你采用定期定额投资，那么相关代销机构将按照投资者申请时所约定每月固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日则顺延到下一基金交易日。需要注意是投资者必须要指定一个资金账户作为每月固定扣款账户，并且这个账户是进行基金交易时指定资金账户。如果到了扣款日因投资者账户内资金余额不足则会导致该月扣款不成功，因此投资者需要在每月扣款日前在账户内按约定存足资金。
基金定投八大误区
误区之一：任何基金都适合定投
定投虽能平均成本，控制风险，但也不是所有基金都适合。债券型基金收益一般较稳定，定投和一次性投资效果差距不是太大，而股票型基金波动较大，更适合用定投来均衡成本和风险。
误区之二：定投只能长期投资
定期定额投资基金虽便于控制风险，但在后市不看好情况下，无论是一次性投资还是定投均应谨慎，已办理基金定投计划也应可以考虑规避风险问题。如，原本计划投资五年，扣款两年后如果觉得市场前景变坏，则可考虑先获利了结，不必一味等待计划到期。
误区之三：扣款日可以是任一天
定投虽采用每月固定日扣款，但因为有月份只有28天，所以为保证全年在固定时间扣款，扣款日只能是每月1-28日；另外，扣款日如遇节假日将自动顺延，如，约定扣款日7月8日，但如果次月8日为周日，则扣款日自动顺延至9日。
误区之四：只能按月定期定额投资
一般情况下，定投只能按月投资，不过也有基金公司规定，定投可按月、按双月或季度投资。现在多数单位工资一般分为月固定工资和季度奖。如月工资仅够日常之用，季度奖可以投资，适合按季投资。如果每月工资较宽裕，或年轻人想强迫自己攒钱则可按月投资。
误区之五：漏存、误存后定投协议失效
投资者有时会因为忘记提前存款、工资发放延误及数额减少等因素，造成基金定投无法正常扣款，这时有投资者认为这是自己违约，定投就失效了。其实，部分基金公司和银行规定，如当日法定交易时间投资人资金账户余额不足，银行系统会自动于次日继续扣款直到月末，并按实际扣款当日基金份额净值计算确认份额。所以，当月扣款不成功也不要紧，只要尽快在账户内存钱（三个月内）就可继续参加定投。
误区之六：定投金额可以直接变更
按规定，签订定期定额投资协议后，约定投资期内不能直接修改定投金额，如想变更只能到代理网点先办理“撤消定期定额申购”手续，然后重新签订《定期定额申购申请书》后方可变更。
误区之七：基金赎回只能一次赎清
很多投资者以为赎回时只能将所持有定投基金全部赎回，其实定投基金可以一次性全部赎回，也可选择部分赎回，或部分转换。如资金需求数额小于定投金额，可用多少赎多少，其它份额可继续持有。
误区之八：赎回后定投协议自动终止
有人认为定投基金赎回后，定投就自动终止了，其实，基金即使全部赎回，但之前签署投资合同仍有效，只要你银行卡内有足够金额及满足其它扣款条件，此后银行仍会定期扣款。所以，客户如想取消定投计划，除了赎回基金外，还应到销售网点填写《定期定额申购终止申请书》，办理终止定投手续；也可以连续三个月不满足扣款要求，以此实现自动终止定投业务。
券商集合理财
限定性
券商集合理财产品分为限定性和非限定性两类。
所谓限定性券商集合理财产品主要是考虑到投资风险因素，其对投资品种比例限制较多，一般来说，类似产品将其投资对象限定在现金、货币市场基金、国债和企业债券等固定收益类资产，而投资于权益类证券和股票比例不超过20％，收益能力不是很高，但风险相对偏低很多，比较适合于追求稳定收益投资者选用。限定型产品则包括了债券型和货币市场型两种。
非限定性 非限定性券商集合理财产品是指投资方向不固定，除了可以投资上述固定收益类资产以外，还可以投资股票、可转债、封闭式基金和ETF等资产，其可以根据相关投资品种趋势进行灵活运作，尽可能追求最大化收益，该类型产品收益率取决于券商管理水平，其较为适合追求高风险、高收益投资者选用。在非限定型产品中，主要包括股票型、混合型、FOF和QDII产品四种。（FoF（Fund of Fund）是一种专门投资于其他证券投资基金基金。FoF并不直接投资股票或债券，其投资范围仅限于其他基金，通过持有其他证券投资基金而间接持有股票、债券等证券资产，它是结合基金产品创新和销售渠道创新基金新品种。）
1、相同点
券商集合理财与公募基金相比，主要有以下相同点和不同点：
1）券商集合理财计划和公募基金一样都是集中投资者资金进行专家理财，均以权益类和固定收益类产品为主要投资目标，投资人资产均设立专门账户，由资产管理人管理、由独立托管银行进行托管。
2）两者都具有专业研究队伍和丰富管理经验。
2、不同点
1）准入门槛不同
券商对参加集合理财客户资金门槛有一定要求，一般首次参与资金必须达到5万元以上，而开放式基金认购起点一般为1000元，如果定期定额申购，起点最低可以降到200元左右；封闭式基金由于在二级市场上交易，没有限定门槛。
2）募集方式不同
券商集合理财产品不能公开宣传，募集范围相对教窄；而公募基金募集可以公开宣传，募集范围相对较宽。
3）收益不同
①投资收益不同：虽然两者投资范畴基本一致，不过由于券商集合理财产品在投资范围上可以投资开放式基金，这就使得券商可以选择优秀基金，投资收益率会高于开放式基金平均收益率。
②管理人收益不同：基金管理人收益来源于管理费用，而券商收益不仅来源于管理费还包括业绩分成。业绩分成收益方式对管理人有激励作用，也公平对应于其承担风险。
4）安全性不同
券商集合理财产品安全性优与基金。集合理财可以“隐性保本”。据了解，券商集合资产管理计划一般在合同中规定收益分配比例和亏损承担责任，而不同产品有不同合同，一般情况下，亏损是由投资者全部承担，而券商可以以自有资产购买一定比例本公司开发集合产品，并可在有关协议中约定，当投资出现亏损时，证券公司投入资金将优先用来弥补该公司其他购买人损失。
5）流动性不同
公募基金流动性优于券商集合理财产品流动性。①部分基金如封闭式基金、ETF、LOF等可以在证券交易所上市交易，有利于投资者买卖该基金；而券商集合理财产品不能在证券交易所上市交易，其流动性明显不如前者。②券商集合理财一般数月至一年封闭期之后才有一小段时间开放期，开放期也比较有限，一般为每个月3个工作日～5个工作日。投资者只能在开放期进行参与或者退出，其他时间不能交易；而开放式基金可以随时按基金申购、赎回，申购赎回周期一般为2～3个工作日，变现容易。
6）投资限制不同
集合理财不仅被允许参与新股申购，还可以投资于基金，即（FOF)，我国《证券投资基金法》禁止基金投资于基金，并且银行间市场也有望开闸.7）手续费不同
基金一般收取较为固定管理费，如开放式股票型基金管理费一般为％，投资人购买基金还需交纳认购费、申购费、赎回费等手续费。现在发行券商理财产品一般收取参与费和退出费，比例较证券投资基金申购赎回费率稍低。至于管理费提取方式，有与投资人约定其他收费方式如以市场指数为基准，投资收益超出一定比例再收取管理费或约定按投资业绩计提管理费等，形式比较灵活。
8）运作透明度不同
券商集合理财产品不如基金。《证券投资基金信息披露管理办法》专门对基金信息披露工作进行规定，要求基金管理人必须每日公布基金份额，对于基金管理人发生重大事项也应及时公告，除此之外，还应于每个季度、每半年、每年公布定期公告，详细说明基金在上述期间业绩表现、投资组合情况、基金管理人重大事项等内容，使基金持有人能随时掌握基金最新运作信息。而关于券商集合理财产品信息披露，披露相关法规只要求证券公司至少每三个月向客户提供一次准确、完整资产管理报告,对报告期内客户资产配置状况、价值变动等情况做出详细说明。由于基金在信息披露方面更规范及严格，因此在运作透明度上要优于券商集合理财产品。
特点私募基金
第三，和公募基金严格信息披露要求不同，私募基金这方面要求低得多，加之政府监管也相应比较宽松，因此私募基金投资更具隐蔽性，运作也更为灵活，相应获得高收益回报机会也更大。公募(Public offering)就是公开募集。公开意思有二：第一是可以做广告，向所有认识和不认识人募集。第二是募集对象数量比较多，比如一般定义为200人以上。
私募(Private Placement)就是私下募集或私人配售。私下意思如上：第一，不可以做广告。第二，只能向特定对象募集。所谓特定对象又有两个意思，一是指对方比较有钱具有一定风险控制能力，二是指对方是特定行业或者特定类别机构或者人。第三，私募募集对象数量一般比较少，比如200人以下。
在我国，通常而言，私募基金(Privately Offered Fund)是指一种针对少数投资者而私下（非公开）地募集资金并成立运作投资基金。
基金公司简介3
1 第一、管理型企业设立条件
1、公司制管理型企业“北京”作为行政区划允许在商号与行业用语之间使用。合伙型企
业“北京”作为行政区划必须放在商号和行业用语前面。
2、管理型企业名称核定为：北京**投资基金管理有限公司或北京**投资基金管理中心（有限合伙）。
3、注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实
际缴付的出资额）不低于3000万元；
4、单个投资者的投资数额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条
款内）
5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
6、管理型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资管理、咨询。
（管理型企业均可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
1、发放贷款；
2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
3、以公开方式募集资金；
4、对除被投资企业以外的企业提供担保。）
7、管理型企业和投资型企业不得成为上市公司的股东，但是所有投资的未上市企业上市
后，所持有的未转让部分及其配售部分可不在此限。
第二基金型企业设立条件
1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”
字样。
2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金”字样。“北京”作为行
政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
3、注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际
缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全 北京东方翼天投资顾问有限公司电话：传真：地址：丰台区三路居路88号
部到位。
4、单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条
款内）。
5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
6、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。
（基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
1、发放贷款；
2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
3、以公开方式募集资金；
4、对除被投资企业以外的企业提供担保。）
7、基金型企业不得成为上市公司的股东，但所投资的未上市企业上市后，投资基金所持
有的未转让部分及其配售部分可不在此限。
第三会商申请应提交以下材料：
? 《基金管理型企会上申请书》或《基金型企业会商申请书》
? 股东（或合伙人）资格证明（亲笔签字或印业执照副本加盖公章）；
? 章程（或合伙人协议）；
? 法定代表人(执行事务合伙人)身份证明；
? 至少3名具备股权投基金管理运作经验人员的简历；
? 关于设立管理型企业的设立情况介绍或基金型企业设立的情况介绍。
? 以上材料一式两份
第四会商申请程序如下：
1、市金融局应在收到申请后的15日内做出是否同意的决定。同意会商申请的，签署同意意见，并将会商申请材料签发市工商局。不同意申请的，应告知申请人不予同意的理由，并将申请材料退回申请人，会商程序终止。材料不全的应告知申请人补充材料，受理期限自材料补充齐备之日起重新计算。
2、市工商局应在收到市金融局签发的会商申请材料后的15日内做出是否同意的决定。同意会商申请的，签署同意意见后将一份会商材料签发给市金融局，同时，通知申请人
办理名称预先核准，并依《公司法》或《合伙企业法》进入企业登记注册程序。不同意申请的，应告知申请人不予同意的理由，并将申请材料退回申请人，同时将结果告知市金融局，会商程序终止。材料不全的应告知申请人补充材料，受理期限自材料补充齐备之日起重新计算
第五企业登记注册办理流程及提交文件
1.填写《名称（变更）预先核准申请书》，同时准备材料；
2.递交《名称（变更）预先核准申请书》及其相关材料，等待名称核准结果；
3.领取《企业名称预先核准通知书》同时领取《企业设立登记申请书》、《企业秘书（联
系人）登记表》、《指定（委托）书》等有关表格；
4.经营范围及前置许可的，办理相关审批手续，到经工商局确认的入资银行开立入资专
户；办理入资手续并到法定验资机构办理验资手续；
5.递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取《准予设立登记通知书》；
6.领取《准予设立登记通知书》后，按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局
交费并领取营业执照。
第六有限合伙企业设立登记程序及应提交的文件
1.填写《名称（变更）预先核准申请书》、《指定（委托）书》，同时准备材料；
2.递交《名称（变更）预先核准申请书》，等待名称核准结果；
3.领取《企业名称预先核准通知书》，同时领取《企业设立登记申请书》；经营范围涉
及前置审批的（具体项目参见北京市工商行政管理局印制的《北京市企业登记前置许可项目目录》），办理相关审批手续；
4.递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取《准予设立登记通知书》；
5.领取《准予设立登记通知书》后，按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局
交费并领取营业执照。
联系人：王攀婷010－***0
邮箱：wptlsc@
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